Spécialiste des opérations de gestion de patrimoine I - Mt Laurel, NJ
Description
Il s'agit d'un rôle d'introduction au sein des opérations de gestion de patrimoine aux États-Unis à la Banque TD, où le spécialiste effectue diverses tâches opérationnelles spécialisées soutenant une ou plusieurs lignes d'affaires de gestion de patrimoine aux États-Unis. Le rôle implique un soutien administratif de base, le maintien de la qualité des rapports et la réponse aux clients internes et externes. Les responsabilités clés comprennent le traitement des transactions, l'assurance de la conformité aux politiques, la résolution des problèmes par la communication avec les conseillers et les clients, la préparation de rapports et l'examen des écarts de rapprochement. Le poste exige des compétences dans les systèmes de gestion de patrimoine de base et d'autres systèmes spécifiques au rôle. Il opère sous la supervision générale de la direction avec une complexité modérée.
Ce que nous recherchons
Effectuer des tâches de soutien administratif de base tout en maintenant une excellente qualité dans la production de rapports et la réponse aux clients, tant internes qu'externes.,Être compétent dans au moins un système de gestion de patrimoine de base (Tracker, Netx360, FIS Trust Desk) ainsi que d'autres systèmes spécifiques au rôle (Fidelity, Lotus Notes, Transtar) au besoin.,Effectuer le traitement de base.,S'assurer que les transactions sont confirmées et saisies dans le système, conformément aux politiques et procédures établies pour chaque type de transaction.,Résoudre les problèmes liés aux transactions en communiquant directement avec les conseillers en contact avec la clientèle, les clients et les conseillers tiers (avec supervision).,Préparer des informations détaillées et des rapports sur les transactions et les comptes au besoin.,Fournir des directives et des réponses aux questions de base au besoin.,Adhérer aux normes de qualité établies pour tout le travail effectué.,Soutenir les systèmes de suivi (Trackers) / téléphones / courriels pour conseiller et aider les CSA en contact avec la clientèle.,Examiner les écarts de rapprochement de base.
Candidat idéal
Diplôme de premier cycle ou diplôme d'études secondaires avec 3 ans et plus d'expérience pertinente requis.,Un minimum d'enregistrement SIE et Série 99 est requis; si embauché sans licences, le candidat devra les acquérir dans un délai défini.
Éducation minimale
Diplôme de premier cycle ou diplôme d'études secondaires
Compétences techniques
Compétences interpersonnelles
Heures de travail
40 heures/semaine
Avantages
Engagements spéciaux
Doit être éligible à l'emploi selon les normes établies par la FINRA et les lois sur les valeurs mobilières.,Soumis aux exigences d'enquête et de vérification de la règle 3110(e) de la FINRA.,Nécessite des résultats satisfaisants sur la vérification des antécédents criminels, la vérification du rapport de crédit, la recherche de litiges civils, et la recherche d'actions d'application de la loi par une agence de réglementation ou une organisation d'autoréglementation, ainsi que des déclarations/certifications du candidat concernant les conclusions administratives, civiles et/ou criminelles.,Déplacements intérieurs occasionnels.
À propos de l'entreprise
The Toronto-Dominion Bank
La Banque Toronto-Dominion et ses filiales sont collectivement connues sous le nom de Groupe Banque TD, l'une des plus grandes banques en Amérique du Nord. La TD offre une vaste gamme de produits et de services bancaires personnels, commerciaux et d'investissement à plus de 27 millions de clients dans le monde. Basée à Toronto, au Canada, la banque exerce ses activités par l'entremise de secteurs clés, notamment les services de détail au Canada et aux États-Unis, ainsi que les services bancaires de gros.
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