VP, Conformité - Surveillance des transactions, Communications

Gérer la correspondance et les informations confidentielles, en signalant les problèmes si nécessaire.,Se tenir informé des pratiques, procédures et tendances émergentes en matière de conformité.,Identifier et gérer les risques, en signalant les activités non standard ou à haut risque.,Effectuer des rapports et des analyses pour évaluer l'efficacité du programme et formuler des recommandations.,Surveiller le service et la productivité, en mettant en œuvre des améliorations continues.,Acquérir et appliquer une expertise disciplinaire, en guidant les autres.,Respecter les politiques internes, les procédures et les directives réglementaires.,Se tenir au courant des nouvelles exigences réglementaires et évaluer leurs impacts.,Maintenir une culture de gestion des risques et de contrôle.,Se familiariser avec les principales parties prenantes, y compris le front office, la Technologie et les Opérations.,Établir des relations avec l'équipe de Conformité consultative.,Coordonner les demandes avec les partenaires commerciaux et suivre les initiatives de conformité.,Préparer des résumés, des communications, des rapports et des présentations pour la direction et les régulateurs.,Identifier de manière proactive les questions nécessitant un examen et une escalade.,Participer aux activités d'équipe, favorisant un environnement de travail positif.,Réseauter avec les équipes de Surveillance mondiale et les équipes de Conformité plus larges.,Assurer la couverture des modules de surveillance et participer aux discussions.,Comprendre les nouveaux modules et outils de surveillance des communications.,Se tenir au courant des développements et améliorer les connaissances commerciales.,Informer les autres sur l'état des projets et les activités quotidiennes.,Aider les collègues, fournir de la formation, du coaching et des conseils.,Contribuer à un environnement juste et équitable.,Agir en tant qu'ambassadeur de la marque pour la banque.,Respecter le délai T+1 pour la surveillance des communications.,Analyser les alertes et les données pour détecter les violations potentielles des lois, des règles et des politiques de l'entreprise.,Se tenir informé des changements réglementaires et des tendances en matière de surveillance des communications (par exemple, abus de marché).,Identifier les questions nécessitant un examen supplémentaire et les signaler à la Direction de la Surveillance et à la Conformité consultative.,Développer une compréhension approfondie des modèles de surveillance de la manipulation de marché et identifier les améliorations.,Mettre à jour les outils de gestion des cas et assurer le suivi des éléments en suspens.,Encadrer et former les nouveaux arrivants sur la formation en conformité.,Exécuter les demandes complexes et les escalades.,Participer à la consultation pour l'étalonnage et contribuer aux idées d'amélioration.,Soutenir les activités d'audit avec de la documentation et une expertise en la matière.,Participer à des projets critiques de surveillance des communications.,Contribuer aux réunions du département de Surveillance.,Travailler en étroite collaboration avec la Conformité consultative, les desks de trading et la Technologie.,Soutenir les améliorations du système de surveillance par l'étalonnage, l'examen des alertes et les modifications de paramètres.,Fournir un soutien aux équipes de Conformité régionales pour la remédiation des risques réglementaires.

Diplôme de premier cycle requis,5 à 10 ans d'expérience en Surveillance des communications, de préférence au sein d'une entreprise similaire ou d'un organisme de réglementation,Titres professionnels pertinents tels que le programme FINRA Certified Compliance Officer,Connaissances de base des actions, des titres à revenu fixe et du FX,Connaissance des marchés américains et des réglementations relatives aux communications du personnel de vente et de trading au sein des marchés,Connaissance du trading d'actions, d'options, de contrats à terme, de produits à revenu fixe, de FX et de matières premières,Baccalauréat ou expérience professionnelle progressive,Minimum de 5 à 7 ans d'expérience connexe

Baccalauréat

Déplacements nationaux occasionnels