Vice-président, Programme de surveillance de la conformité - TD Securities (US)

Aider à l'élaboration, à la mise en œuvre et à la coordination du programme de surveillance de la conformité.,Évaluer les éléments de conception du programme et analyser les routines à inclure dans le programme.,Améliorer et mettre en œuvre les aspects clés du programme et coordonner les éléments du programme avec les parties prenantes.,Collaborer à l'échelle mondiale pour développer et améliorer les activités de surveillance (AS) en cours et potentielles.,Évaluer et améliorer la viabilité des AS par l'alignement de la portée et de l'échantillonnage.,Soutenir les améliorations de l'exécution des AS et rassembler, documenter et prouver l'organisation et la conservation des dossiers.,Effectuer l'assurance qualité des AS par rapport aux normes de l'entreprise.,Maintenir et mettre à jour les procédures et les modèles.,Suivre l'avancement du programme et élaborer des rapports MIS pour un suivi et une évaluation continus.,Communiquer les lacunes aux principales parties prenantes et exercer un défi crédible.,Aider aux tests de conformité avec l'exécution des tests.,Soutenir la gestion des problèmes et une culture de conformité.,Participer à des groupes de travail et à des efforts de collaboration.,Participer à des projets spéciaux.,Gérer un domaine de conformité, une entreprise ou une fonction spécialisée.,Diriger une équipe de spécialistes/professionnels.,Servir d'expert en la matière pour un domaine fonctionnel.,Agir comme personne-ressource clé pour la direction commerciale, les régulateurs et les auditeurs externes/internes.,Gérer les examens réglementaires, y compris les enquêtes, les audits et les examens.

Baccalauréat ou expérience professionnelle progressive.,5 à 7 ans d'expérience pertinente.,JD souhaitable mais non requis.,7 ans d'expérience auprès d'un courtier-négociant américain enregistré, d'un négociant en swaps, d'une banque d'importance systémique mondiale (BISG) ou d'un régulateur associé.,Solide compréhension des produits et marchés mondiaux de titres et de produits dérivés, y compris les comportements de négociation, les plateformes de marché, les technologies des fournisseurs et les éléments opérationnels.,Expérience en surveillance des transactions ou des communications un atout.,Solide compréhension des règles relatives aux produits financiers et du paysage réglementaire.,Forte compréhension de la surveillance des comportements d'abus de marché et des attentes réglementaires.,Volonté d'apprendre de nouveaux domaines réglementaires.,Connaissance des outils et des fournisseurs de surveillance des transactions et des communications.,Compréhension avancée des concepts et principes de test ou d'audit, ainsi que de l'analyse et de l'évaluation des contrôles.,Excellentes compétences interpersonnelles, organisationnelles, de leadership et de communication (orale et écrite).,Compétences en service à la clientèle, y compris un jugement sûr et un partenariat avec les cadres supérieurs et les parties prenantes mondiales.,Solides compétences analytiques avec une attention aux détails et à l'évaluation des données.,Capacité à comprendre les problèmes complexes des marchés liés à la conformité.,Autonome avec la capacité d'apprendre de nouveaux domaines d'activité et de développer une compréhension des produits et des exigences réglementaires des institutions financières.,Compétences avancées en gestion de projet et capacité à gérer plusieurs flux de travail.,Capacité à prospérer dans un environnement rapide et axé sur les délais.,Excellentes compétences en gestion du temps et en planification.

Baccalauréat

Déplacements nationaux occasionnels