Vice-président – Responsable du changement réglementaire en matière de conformité

Surveiller, identifier et communiquer les changements aux lois, règles et réglementations (LRR) pour inclusion dans l'Inventaire réglementaire mondial de la Firme.,Évaluer l'impact que les changements réglementaires peuvent avoir sur les activités de gros de TD aux États-Unis.,Développer une compréhension de la structure réglementaire de la Firme et des entités réglementées, et de la manière dont les LRR s'y appliquent.,Appliquer une expertise en matière de réglementation des valeurs mobilières aux LRR.,Surveiller les flux de LRR pour identifier les règles qui s'appliquent à la Firme.,Fournir les LRR identifiées au responsable de l'exécution du programme de changement réglementaire sur une base hebdomadaire.,Examiner les LRR identifiées avec la conformité consultative et d'autres parties prenantes pour déterminer leur matérialité.,Animer des réunions bimensuelles sur les changements réglementaires pour examiner les changements avec les parties prenantes et déterminer la responsabilité de la mise en œuvre.,Soutenir au besoin les activités du programme de changement réglementaire, y compris le suivi, le reporting et la documentation.,Aider à la maintenance de l'Inventaire des règles qui s'appliquent aux activités de gros aux États-Unis, en vérifiant que les LRR nouvelles ou modifiées sont correctement mappées.,Participer aux activités qui soutiennent le Cadre général de gestion de la conformité réglementaire pour TD.,Travailler de manière autonome et être responsable de la gestion d'un domaine de conformité spécialisé, d'une activité ou d'une fonction, et diriger une équipe de spécialistes.,Agir en tant qu'expert en la matière pour un domaine fonctionnel.,Servir de contact clé pour la direction commerciale, les régulateurs et les auditeurs externes/internes.,Se concentrer sur la planification à court et moyen terme (par exemple, 6-12 mois).,Gérer les examens réglementaires, y compris les demandes de renseignements, les audits et les examens.

Baccalauréat (BA/BS) ou diplôme similaire, requis. Un JD est souhaitable mais non obligatoire.,5 à 7 ans d'expérience auprès d'un courtier-négociant américain enregistré, d'un teneur de marché de swaps, d'une Banque d'importance systémique mondiale (BISM) ou d'un régulateur associé.,Solide compréhension des produits et marchés mondiaux de titres et de produits dérivés, y compris les comportements de trading, les plateformes de marché, les technologies des fournisseurs et les éléments opérationnels.,Expérience en surveillance des transactions ou des communications (un atout).,Solide compréhension des règles des produits financiers et du paysage réglementaire, ainsi qu'une excellente compréhension de la surveillance des comportements d'abus de marché et des attentes réglementaires.,Volonté d'apprendre de nouveaux domaines réglementaires ayant un impact sur les produits, les comportements et les participants au marché.,Connaissance des outils et des fournisseurs de surveillance des transactions et des communications pour détecter les abus de marché et la manipulation.,Compréhension avancée des concepts et principes de test ou d'audit, ainsi que de l'analyse et de l'évaluation des contrôles.

Baccalauréat