Vice-président - Conformité à la règle Volcker - Valeurs Mobilières TD (É.-U.)

Élaborer, maintenir et améliorer le programme de conformité à la règle Volcker à l'échelle de la firme de TD.,Fournir des conseils interprétatifs en temps réel sur les exigences de la règle Volcker, les tendances de l'industrie et les meilleures pratiques.,Fournir un défi de deuxième ligne efficace au programme de conformité à la règle Volcker de TD, y compris le développement et la mise en œuvre de protocoles de surveillance.,Travailler en étroite collaboration avec le bureau Volcker de TD et diverses parties prenantes de la firme (par exemple, livraison du changement, rapports réglementaires, front office).,Rédiger des mémorandums interprétatifs et maintenir les politiques et procédures pertinentes.,Développer, maintenir et dispenser des formations de conformité à la règle Volcker électroniques et en direct.,Aider les fonctions commerciales et de soutien à mettre en œuvre et à documenter les contrôles de supervision et les processus opérationnels.,Agir comme point de contact clé pour les demandes internes et externes liées à Volcker.,Participer aux enquêtes internes, rédiger des réponses aux questions d'examen réglementaire et coordonner les audits.,Analyser les changements et développements réglementaires, en conseillant les parties prenantes sur les impacts.,Fournir des conseils exploitables, des avis, un soutien à la mise en œuvre et une identification des problèmes dans un environnement en évolution rapide.

Baccalauréat (BA/BS) ou diplôme similaire, requis (JD souhaitable mais non obligatoire).,Expérience en tant qu'agent de conformité à la règle Volcker au sein d'une institution de services financiers complexe.,Solide compréhension de la règle Volcker et de son application à travers divers secteurs d'activité et produits.,5 à 7 ans d'expérience auprès d'un courtier-négociant américain enregistré, d'un teneur de marché de swaps, d'une banque d'importance systémique mondiale (BISG) ou d'un régulateur associé.,Solide compréhension des produits et marchés mondiaux de titres et de produits dérivés, y compris les comportements de négociation et les éléments opérationnels.,Solide compréhension des règles relatives aux produits financiers et du paysage réglementaire.,Compréhension avancée des concepts et principes de test ou d'audit, ainsi que de l'analyse et de l'évaluation des contrôles.

Baccalauréat