Analyste de la surveillance des transactions aux États-Unis

Examiner les données de négociation provenant de multiples systèmes front-end, technologies et systèmes de fournisseurs tiers.

Informer le personnel de conformité et juridique pertinent de toute activité suspecte ou de tout modèle de négociation inhabituel.

Explorer et optimiser les méthodologies de surveillance en partenariat avec les parties prenantes pour améliorer l'efficacité et identifier des contrôles nouveaux ou améliorés.

Évaluer les calibrations continues avec les membres de l'équipe de surveillance pour minimiser les risques et les faux positifs.

Développer et maintenir une connaissance approfondie des marchés financiers, des changements réglementaires et des tendances de l'industrie de la surveillance.

Gérer plusieurs projets, effectuer la surveillance et livrer les tâches dans les délais impartis.

Fournir un soutien pour les examens ciblés en réponse aux demandes de la Conformité, du Service juridique ou des Ressources humaines.

Interpréter et enquêter sur les conclusions substantielles pour en comprendre le contexte et l'impact potentiel.

Minimum de 2 à 5 ans d'expérience dans l'industrie du courtage, avec une familiarité avec les réglementations, les pratiques et les opérations de l'industrie des valeurs mobilières.

Connaissance approfondie des règles et réglementations régissant les marchés consultatifs de la Gestion de patrimoine de l'industrie des valeurs mobilières.

Solides compétences analytiques et d'enquête.

Solides compétences en communication verbale et écrite.

Expérience en surveillance des transactions sur les marchés des capitaux

Compétences organisationnelles efficaces, y compris la capacité à prioriser plusieurs tâches et à respecter les délais.

Capacité à analyser efficacement les risques organisationnels pour identifier les problèmes potentiels.

Capacité à travailler de manière autonome et en collaboration au sein d'une équipe.

Solide compréhension des divers produits offerts chez RBCWM.

Expérience antérieure en surveillance des transactions, en conformité ou en négociation chez un courtier en valeurs mobilières.