Agent principal de conformité - Programme de surveillance de la conformité (Associé) - Valeurs Mobilières TD (É.-U.)
Description
Ce poste d'agent principal de conformité au sein de l'équipe de surveillance et de test de la conformité (M&T) de Valeurs Mobilières TD (É.-U.) implique le développement, la mise en œuvre et la coordination du programme de surveillance de la conformité. Le rôle se concentre sur la supervision des activités des propriétaires de risques de première ligne afin d'assurer une couverture complète de la conformité et soutient d'autres aspects du programme de conformité de base à l'échelle mondiale. Les responsabilités clés comprennent l'évaluation de la conception du programme, l'analyse des tests des propriétaires de risques, l'amélioration des éléments du programme, la collaboration avec les équipes mondiales et l'assurance du respect des exigences réglementaires. L'agent fournit également des conseils, soutient la gestion des risques et agit en tant qu'expert en la matière.
Ce que nous recherchons
Développer, mettre en œuvre et coordonner le programme de surveillance de la conformité.,Évaluer les éléments de conception du programme et analyser les routines de test et de surveillance des propriétaires de risques.,Améliorer et mettre en œuvre les éléments clés du programme.,Collaborer avec des collègues à l'échelle mondiale pour évaluer et coordonner avec les propriétaires de risques la couverture de la conformité.,Fournir des conseils, des orientations et un soutien aux unités d'affaires concernant les exigences réglementaires/de conformité.,Aider à la mise en œuvre d'initiatives de conformité pour gérer le risque réglementaire.,Travailler de manière autonome en tant qu'agent principal et peut encadrer/former d'autres personnes.,Agir en tant qu'expert en la matière, en travaillant en étroite collaboration avec les partenaires commerciaux, les auditeurs et les régulateurs.,Surveiller et communiquer l'efficacité du programme aux parties prenantes et à la haute direction.,Communiquer les lacunes et exercer un défi crédible.,Maintenir et mettre à jour les procédures, les modèles et les outils.,Assister les tests de conformité dans l'exécution des tests.,Soutenir la gestion des problèmes et favoriser une culture de conformité.,Participer et contribuer aux groupes de travail et aux efforts de collaboration.
Candidat idéal
Posséder une connaissance diversifiée des produits financiers.,Connaissance pratique des règles et réglementations du marché.,Connaissance approfondie de l'industrie des valeurs mobilières et des opérations des marchés des capitaux.,Capacité à penser de manière critique et à prendre des décisions.,Excellentes compétences en communication, tant écrites qu'orales.,Capacité à interagir avec le personnel et la direction à tous les niveaux chez Valeurs Mobilières TD et TDBG.,Capacité à travailler sous pression et à respecter les délais.,Forte intégrité personnelle dans le traitement des informations confidentielles et sensibles.
Compétences techniques
Compétences interpersonnelles
Heures de travail
40 heures/semaine
Avantages
Engagements spéciaux
Nécessite une collaboration avec des équipes mondiales.
À propos de l'entreprise
The Toronto-Dominion Bank
La Banque Toronto-Dominion et ses filiales sont collectivement connues sous le nom de Groupe Banque TD, l'une des plus grandes banques en Amérique du Nord. La TD offre une vaste gamme de produits et de services bancaires personnels, commerciaux et d'investissement à plus de 27 millions de clients dans le monde. Basée à Toronto, au Canada, la banque exerce ses activités par l'entremise de secteurs clés, notamment les services de détail au Canada et aux États-Unis, ainsi que les services bancaires de gros.
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