Associé principal en investissement/Associé en investissement

Collaborer avec les conseillers financiers (CF) pour rechercher proactivement de nouveaux clients par diverses méthodes, y compris le démarchage téléphonique, la sollicitation de références, l'exécution de publipostages et de campagnes marketing, la réalisation de présentations et la participation à des forums de réseautage.,Identifier et saisir les opportunités de développement commercial visant à augmenter les revenus, à renforcer les relations clients et à optimiser les processus opérationnels quotidiens.,Offrir un service client exceptionnel en comprenant profondément leurs objectifs d'investissement, leur tolérance au risque et leur situation financière, assurant des réponses rapides et efficaces à leurs besoins.,Mener des recherches approfondies et examiner les investissements pour les aligner sur les objectifs d'investissement des clients et les atteindre.,Exécuter des transactions, faciliter l'ouverture de nouveaux comptes clients et soutenir les initiatives de collecte d'actifs.,Enquêter et résoudre les problèmes complexes liés aux comptes, souvent en collaboration avec des partenaires commerciaux internes pour des solutions efficaces.,Servir de ressource au sein de la succursale, offrant une assistance aux collègues par la formation, le coaching et le mentorat.,Gérer le transfert de fonds et de titres, ainsi que l'émission de chèques, de virements bancaires et de décaissements ACH sur demande.,Traiter les accords de conseil en investissement et superviser la surveillance des comptes sur la plateforme AdvisoryLink.,Communiquer les stratégies et recommandations d'investissement aux clients selon les directives du conseiller financier.

Possession des licences Series 7 et 66 (ou 63/65), ainsi que des licences d'État requises, ou la capacité de les obtenir rapidement.,Connaissance et compréhension avancées du marché boursier, des divers investissements et de la planification de la retraite.,Familiarité avec les produits à revenu fixe, les actions, les fonds communs de placement, l'assurance, les rentes et les réglementations de conformité pertinentes.,Maîtrise des applications informatiques.