Associé financier principal

Collaborer étroitement avec les promoteurs et les participants de régimes de retraite pour concevoir, mettre en œuvre et gérer des solutions de retraite personnalisées.,Fournir des conseils d'experts sur les régimes 401(k), à prestations déterminées, de santé et de bien-être, et non qualifiés.,Dispenser une formation continue et présenter lors des réunions trimestrielles du conseil d'administration et des sessions de participants.,Effectuer des examens de régimes avec analyse de performance et comparaison des frais.,Assurer la conformité avec les réglementations ERISA, IRS et DOL.,Acquérir régulièrement de nouveaux comptes clients et développer les actifs sous gestion pour l'équipe FA.,Mener des analyses approfondies des portefeuilles clients.,Rechercher des recommandations et sélectionner des investissements appropriés en fonction des objectifs d'investissement du client, de sa tolérance au risque, de ses capacités financières et de son potentiel d'investissement.,Exécuter rapidement les transactions approuvées.,Recueillir et analyser les informations financières des clients pour éduquer les clients nouveaux et existants ; présenter des produits et services supplémentaires.,Surveiller et évaluer les besoins et les progrès d'investissement des clients en examinant les transactions, les relevés mensuels, les études de marché et les contacts clients.,Promouvoir les programmes et services de croissance commerciale, élaborer des plans marketing détaillés pour l'acquisition de clients et identifier les opportunités d'améliorer l'efficacité des ventes pour l'équipe FA.,5+ ans d'expérience dans l'industrie,Licences Series 7, Series 66 (ou 63/65) et licences d'État conformes à celles du ou des FA que cette personne soutient,Excellente compréhension du marché boursier, des investissements et des régimes de retraite,Connaissance pratique des produits à revenu fixe, des actions, des fonds communs de placement, des assurances et des rentes,Connaissance approfondie des politiques et procédures réglementaires et capacité à analyser les portefeuilles clients,Compétences informatiques avancées (y compris Microsoft Office)

7+ ans d'expérience dans les services financiers (préféré dans la description, 5+ ans mentionnés comme impératifs),Solides connaissances techniques en conception de régimes de retraite et en investissements,Expérience avérée en développement commercial, notamment auprès de clients institutionnels,Présence exécutive exceptionnelle,Capacité à diriger des projets spéciaux,Engagement envers un service client exceptionnel,Excellentes compétences en communication interpersonnelle, verbale et écrite (atout),Capacité à gérer de manière autonome de multiples demandes et priorités concurrentes (atout),Souci du détail, solides compétences analytiques et organisationnelles (atout),Capacité à travailler efficacement dans un environnement rapide et axé sur les délais (atout),Désignation CFP préférée

Baccalauréat (préféré)

Des déplacements fréquents (jusqu'à 50 %) sont requis pour les réunions clients hors de la ville. Les candidats doivent résider dans la région de Dallas-Fort Worth.