Agent principal de conformité FCRM - Surveillance des services de courtage principal

Soutenir les activités de surveillance pour les activités de courtage principal aux États-Unis, y compris les nouvelles initiatives commerciales et de produits, les clients et les transactions.,Développer des relations de travail avec les partenaires des lignes d'affaires et du soutien opérationnel en fournissant des conseils de surveillance.,Reconnaissance et escalade rapides des problèmes ou préoccupations.,Aider aux demandes d'intégration pour les futurs clients de courtage principal aux États-Unis.,Conseiller les examens des enquêtes sur les activités potentiellement suspectes, en fournissant des connaissances spécialisées.,Acquérir une connaissance pratique des autres lignes d'affaires au sein de l'espace TDS.,Participer au processus annuel d'évaluation des risques LBA/BSA/Sanctions/ABAC à l'échelle de l'entreprise.,Mener des formations ciblées sur la LBA/OFAC.,Effectuer des tests périodiques des fonctions LBA.,Participer à des projets spéciaux, y compris l'adhésion aux initiatives à l'échelle de l'entreprise.,Aider aux demandes réglementaires et d'audit.,Fournir un soutien aux fonctions générales de conformité LBA (examens de surveillance, examens de la section 312, examens de diligence raisonnable des filiales de TD).,Accomplir toutes les tâches dans les délais requis.,Démontrer des comportements de gouvernance, de contrôle et de gestion des risques alignés sur les politiques et pratiques de TD.,Fournir des conseils, des orientations et un soutien aux unités commerciales pour le respect des exigences réglementaires/de conformité.,Aider à la mise en œuvre d'initiatives de conformité pour aider à gérer les risques réglementaires.

Baccalauréat (ou combinaison équivalente d'études et d'expérience pertinentes).,5 à 7 ans de connaissances et d'expérience en conformité FCRM, de préférence au sein de la division de courtage principal d'une grande institution financière.,Solides compétences en communication verbale et écrite.,Nature axée sur les détails.,Solide connaissance des risques et des contrôles de conformité pour une institution financière, avec un accent sur la conformité en matière de lutte contre le blanchiment d'argent.,Capacité à identifier et à évaluer les risques potentiels pour la Firme et à les escalader en conséquence.,Compétences en gestion de projet et en pensée stratégique.,Une connaissance pratique d'une ou plusieurs applications de filtrage des sanctions et de surveillance LBA est souhaitable.,Maîtrise de Microsoft Word, Excel et PowerPoint.

Baccalauréat

Déplacements intérieurs occasionnels, Exécution continue de travail sédentaire, tâches multiples, utilisation d'équipement de bureau standard, concentration pendant de longues périodes, application du bon sens, lecture, écriture, compréhension des instructions, addition, soustraction, multiplication et division.