Agent principal de conformité, Salle de contrôle, Conformité

Tenir à jour la liste grise et la liste restreinte et conseiller sur les questions de barrières à l'information.,Assurer la couverture de la conformité pour la salle de contrôle et toutes les activités du côté privé au sein de Valeurs Mobilières TD, y compris les services bancaires d'investissement, le crédit mondial et les marchés des capitaux d'emprunt.,Aider à collaborer à l'échelle mondiale avec le personnel des services bancaires d'investissement, du crédit mondial et des marchés des capitaux propres pour évaluer les transactions à inclure sur les listes grises ou restreintes.,Fournir un soutien et des conseils en matière de conformité et en temps réel aux secteurs d'activité des services bancaires d'investissement, du crédit mondial et des marchés des capitaux d'emprunt, y compris le flux de transactions en temps réel.,Examiner et résoudre les escalades de problèmes liés à la recherche en ce qui concerne les transactions de services bancaires d'investissement et les restrictions potentielles.,Surveiller les communications, y compris les communications électroniques et vidéo, au sein des services bancaires d'investissement et d'autres groupes de courtiers, conformément aux exigences réglementaires.,Encadrer certaines activités commerciales entre la recherche sur les actions et les services bancaires d'investissement pour assurer une conduite indépendante.,Aider à l'élaboration du programme de tests de conformité avec les procédures opérationnelles.,Maintenir et améliorer les politiques et procédures au sein du groupe.,Fournir des orientations, des conseils et une interprétation des règles aux lignes d'affaires et aux dirigeants.,Fournir des orientations et une formation sur les politiques réglementaires et internes à la direction et au personnel de Valeurs Mobilières TD.,Identifier les problèmes liés à la conformité et les escalader à la direction de l'unité commerciale, en assurant le suivi de leur résolution.,Identifier les exigences de conformité conformément à la législation, aux politiques, aux règlements autonomes et aux décisions relatives à la distribution de titres, en maintenant la documentation de test.,Répondre aux demandes de renseignements des organismes de réglementation.,Mettre en œuvre et améliorer les politiques et procédures.,Favoriser une relation de travail coopérative avec les partenaires des unités commerciales et les principaux organismes de réglementation.,Participer à des forums et comités de l'industrie.,Comprendre, analyser, interpréter et appliquer la réglementation dans un contexte opérationnel.,Gérer et prioriser plusieurs projets avec des délais serrés.,Travailler de manière autonome et en équipe, en escaladant les problèmes si nécessaire.

Minimum de 5 ans d'expérience en conformité/industrie à un poste de direction au sein d'un courtier détenu par une banque.,5 à 7 ans d'expérience pertinente.,Capacité à comprendre, analyser, interpréter et appliquer la réglementation dans un environnement en constante évolution avec des priorités concurrentes.,Capacité à gérer et à prioriser plusieurs projets, dont beaucoup avec des délais serrés.,Capacité à travailler de manière autonome et en équipe, tout en comprenant quand les problèmes doivent être escaladés à la haute direction.

Diplôme universitaire ou baccalauréat ou expérience professionnelle progressive