Agent principal de conformité – Surveillance et tests

Aider à l'élaboration et à l'exécution du plan annuel de tests et de surveillance de la conformité.

Déterminer la portée des examens; élaborer des étapes d'examen détaillées; organiser les preuves documentaires des examens.

Exécuter les missions de test et préparer des rapports pour documenter les exceptions et les plans d'action.

Communiquer les lacunes à l'entreprise et aux parties prenantes clés, et exercer un défi crédible.

Superviser la correction des lacunes identifiées dans le processus de test.

Établir des relations avec les parties prenantes clés à l'échelle mondiale.

Aider à identifier les domaines nécessitant une surveillance, des tests ou une formation améliorés.

Développer des métriques de tests et de surveillance, et contribuer aux rapports du département.

Soutenir le développement de la gestion des problèmes et le suivi des constatations identifiées par la conformité.

Soutenir le développement d'un inventaire des règles couvrant les règles et réglementations applicables aux activités de TDS.

Participer à des projets spéciaux visant à améliorer les fonctions de conformité.

Travailler en étroite collaboration avec d'autres fonctions de soutien et secteurs d'activité pour promouvoir une culture de conformité.

Contribuer aux exigences annuelles de formation en conformité et aux évaluations d'impact des changements réglementaires.

Baccalauréat (BA/BS) ou un diplôme similaire, requis.

5 ans ou plus d'expérience auprès d'un courtier-négociant américain enregistré ou d'un organisme de réglementation.

Doctorat en droit (JD) souhaitable mais non requis.

Connaissance des opérations, de la finance, des rapports réglementaires, des ventes et du trading, ainsi que des règles et réglementations applicables, et capacité à apprendre de nouveaux domaines tout en les soutenant.

Excellentes compétences interpersonnelles, organisationnelles, de leadership et de communication (orale et écrite).

Compétences en service à la clientèle – le candidat doit faire preuve de jugement et de la capacité à collaborer étroitement avec les cadres supérieurs, les gestionnaires de ligne et d'autres parties prenantes, et à les conseiller sur les interactions réglementaires.

Solides compétences analytiques, souci du détail, jugement sûr et capacité à évaluer des problèmes commerciaux réglementaires complexes.

Compétences en gestion de projet et capacité à gérer plusieurs flux de travail impliquant différents partenaires et groupes.

Capacité à s'épanouir dans un environnement rapide et axé sur les délais, notamment en démontrant d'excellentes compétences en gestion du temps et en planification, ainsi que la capacité à gérer plusieurs tâches simultanément.

Capacité à interagir efficacement avec tous les niveaux de l'organisation et à travailler en collaboration au sein d'équipes de tailles variées.

Un bâtisseur de relations capable d'établir, de développer et de maintenir des relations de travail efficaces avec les régulateurs et avec les partenaires commerciaux et fonctionnels de l'entreprise.

Maîtrise de Word, Excel et PowerPoint.

Baccalauréat