Analyste principal, Gouvernance de la conformité (4561)

Concevoir et mettre en œuvre un programme de surveillance de l'agrégation des titres de bout en bout, y compris les méthodologies, les exigences en matière de données, les procédures d'escalade et les normes de reporting.,Établir des structures de gouvernance, de la documentation et des politiques pour assurer une interprétation et une application cohérentes des seuils réglementaires.,Mettre en œuvre des contrôles de restriction liés aux participations, alignés sur les exigences réglementaires (par exemple, la Bank Holding Company Act, les règles sectorielles de propriété étrangère).,Superviser l'agrégation quotidienne et périodique des positions de titres pour toutes les entités et comptes pertinents de Valeurs Mobilières TD.,Identifier les dépassements potentiels de seuils, exécuter une escalade rapide et coordonner les activités de remédiation.,Conseiller les parties prenantes seniors sur l'exposition réglementaire, les dépôts requis et les actions de remédiation.,Produire des rapports périodiques et ad hoc pour la direction, les comités de gouvernance et les régulateurs.,Mener des enquêtes sur les dépassements potentiels de limites de détention et coordonner les plans d'action corrective.,Évaluer les causes profondes et favoriser des améliorations de processus durables pour prévenir la récurrence.,Soutenir les examens réglementaires et les audits internes.,Identifier les lacunes de contrôle et piloter la mise en œuvre de systèmes améliorés, de flux de données et de logique d'agrégation.,Collaborer avec la technologie pour améliorer l'automatisation, la précision et l'intégrité des données d'agrégation.

5 ans et plus d'expérience pertinente en réglementation des valeurs mobilières, conformité, gestion des risques ou fonctions connexes.,Connaissance approfondie des cadres réglementaires régissant la propriété des titres, y compris la Bank Holding Company Act, les restrictions sur la propriété étrangère et les limites sectorielles.,Solides capacités d'analyse et expérience en gouvernance des données dans des environnements de données complexes.,Capacité démontrée à bâtir de nouvelles fonctions ou programmes, y compris l'élaboration de politiques, les cadres de gouvernance et la conception de contrôles.,Compétences exceptionnelles en gestion des parties prenantes et en communication, y compris l'engagement des cadres supérieurs.,Expérience avec FundApps ou des plateformes similaires d'agrégation et de surveillance réglementaire.,Diplôme universitaire.,Minimum 5 ans d'expérience en conformité au sein d'une institution financière ou d'un courtier détenu par une banque.

Diplôme universitaire

Cette offre d'emploi est soumise à la réglementation provinciale en matière d'emploi.