Analyste principal(e) en supervision des activités de conformité
Description
Le département de conformité de la TD gère le risque de conformité à l'échelle mondiale, en assurant l'alignement avec les politiques établies et approuvées par les comités d'audit et de risque du conseil d'administration de la TD. Ce rôle, au sein du département de conformité de TDS UK, implique de conseiller, de surveiller et d'escalader les problèmes de conformité, dans le but de favoriser une culture de conformité cohérente, adaptable et efficace au sein de l'organisation.
Ce que nous recherchons
Diriger le processus de reporting de conformité, y compris la compilation et la mise en forme des informations pour les comités de gouvernance et les conseils locaux et mondiaux.
Gérer certaines communications avec la FCA, y compris les soumissions et la mise à jour de la liste FCA Connect.
Préparer et soumettre, en coordination avec de multiples parties prenantes, divers rapports réglementaires et notifications aux régulateurs de l'UE et d'Amérique du Nord.
Gérer et administrer la formation d'intégration à la conformité pour le bureau de Londres, en révisant et en mettant à jour le support de formation annuellement.
Participer à l'élaboration de matériel de formation pour les sujets du plan de formation annuel.
Agir en tant que remplaçant(e) pour les activités de surveillance essentielles, y compris la communication électronique et vocale.
Gérer les demandes relatives aux transactions sur comptes personnels et assurer la liaison avec la Salle de Contrôle.
Participer aux révisions et mises à jour des politiques et procédures.
Tenir à jour les journaux et registres pertinents, y compris les registres des infractions et des conflits d'intérêts.
Suivre les constatations d'audit et de conformité à des fins de suivi et de reporting.
Assister au besoin sur les projets de conformité mondiaux.
Interagir avec le front office et les parties prenantes de soutien, en tant que personne-ressource pour plusieurs domaines clés.
Établir des relations avec les parties prenantes clés au niveau local et mondial.
Assister l'équipe avec d'autres tâches au besoin.
Candidat idéal
Minimum de 3 à 5 ans d'expérience pertinente avérée dans l'industrie.
Expérience réglementaire (un atout).
Expérience en audit ou en contrôle (un atout).
Compétences techniques
Compétences interpersonnelles
Heures de travail
35 heures/semaine
Avantages
À propos de l'entreprise
The Toronto-Dominion Bank
La Banque Toronto-Dominion et ses filiales sont collectivement connues sous le nom de Groupe Banque TD, l'une des plus grandes banques en Amérique du Nord. La TD offre une vaste gamme de produits et de services bancaires personnels, commerciaux et d'investissement à plus de 27 millions de clients dans le monde. Basée à Toronto, au Canada, la banque exerce ses activités par l'entremise de secteurs clés, notamment les services de détail au Canada et aux États-Unis, ainsi que les services bancaires de gros.
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