Agent principal de conformité, risque de criminalité financière, CIB
Description
L'agent principal de conformité en matière de risque de criminalité financière (FCRM) soutient l'équipe de surveillance des activités FCRM de Valeurs Mobilières TD aux États-Unis dans l'élaboration, la mise en œuvre et le maintien d'un programme robuste de gestion des risques de criminalité financière. Cela implique de fournir des conseils en matière de conformité réglementaire, de collaborer avec les équipes commerciales et juridiques, et d'opérationnaliser les exigences pour le secteur des services bancaires aux grandes entreprises. Le rôle évalue les risques de criminalité financière pour les nouveaux produits et mandats et fournit des conseils pour divers types de clients, produits, transactions et processus FCRM.
Ce que nous recherchons
Démontrer des comportements en matière de gouvernance, de contrôle et de gestion des risques conformes aux politiques et pratiques de la TD.
Soutenir les activités de surveillance pour les activités CIB aux États-Unis, y compris les nouvelles initiatives commerciales et de produits, les clients et les transactions.
Fournir des évaluations de qualité et des améliorations des rapports d'exception.
Conseiller les enquêtes sur les activités potentiellement suspectes.
Participer au processus annuel d'évaluation des risques à l'échelle de l'entreprise en matière de LBA/BSA/Sanctions/ABAC.
Mener des formations ciblées sur la LBA/OFAC.
Effectuer des tests périodiques des fonctions LBA.
Participer à des projets spéciaux et aider à l'adhésion aux initiatives à l'échelle de l'entreprise.
Aider avec les demandes réglementaires et d'audit.
Assurer le soutien des fonctions générales de conformité LBA (examens de surveillance, examens de la section 312, examens de diligence raisonnable des filiales de la TD).
Accomplir toutes les tâches dans les délais requis.
Candidat idéal
Baccalauréat requis (ou candidats exceptionnels démontrant une combinaison équivalente d'éducation et d'expérience pertinentes).
5 à 7 ans de connaissances et d'expérience en conformité FCRM, de préférence au sein de la division des services bancaires d'investissement d'une grande institution financière.
Excellentes compétences en communication verbale et écrite, avec un souci du détail.
Solide connaissance des risques et contrôles de conformité pour une institution financière; accent sur la conformité en matière de lutte contre le blanchiment d'argent (LBA).
Capacité à identifier et à évaluer les risques potentiels pour la Firme et à les signaler en conséquence.
Compétences en gestion de projet et en pensée stratégique.
Une connaissance pratique d'une ou plusieurs applications de filtrage des sanctions et de surveillance LBA est souhaitable.
Maîtrise de Microsoft Word, Excel et PowerPoint.
Éducation minimale
Baccalauréat
Compétences techniques
Compétences interpersonnelles
Heures de travail
40 heures/semaine
Avantages
Engagements spéciaux
Déplacements nationaux occasionnels.
À propos de l'entreprise
The Toronto-Dominion Bank
La Banque Toronto-Dominion et ses filiales sont collectivement connues sous le nom de Groupe Banque TD, l'une des plus grandes banques en Amérique du Nord. La TD offre une vaste gamme de produits et de services bancaires personnels, commerciaux et d'investissement à plus de 27 millions de clients dans le monde. Basée à Toronto, au Canada, la banque exerce ses activités par l'entremise de secteurs clés, notamment les services de détail au Canada et aux États-Unis, ainsi que les services bancaires de gros.
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