Analyste principal, Conformité 15c3-3 Protection de la clientèle

Assurer la gouvernance centrale et la supervision des projets, des demandes de changement et des transactions ayant un impact sur la conformité en matière de possession et de contrôle.,Effectuer les tests d'acceptation des utilisateurs (UAT) pour les changements de système et de flux de travail liés à la ségrégation, en appliquant les meilleures pratiques.,Mener les fonctions quotidiennes de surveillance de la conformité, l'analyse des causes profondes et gérer la production de rapports sur les exceptions de risque/la performance opérationnelle.,Assurer la tenue précise de tous les dossiers, rapports et documents justificatifs.,Préparer les métriques départementales et les rapports de gestion quotidiens/hebdomadaires/ad hoc.,Aider à répondre aux demandes/examens réglementaires/d'audit liés à la protection de la clientèle (CP).,Satisfaire aux exigences applicables de production de rapports FOCUS mensuels (États-Unis seulement).,Fournir un soutien pour les projets et les problèmes de rapports FINOP et FOCUS en cours.,Effectuer des activités de surveillance quotidiennes concernant les autorisations d'entrée d'utilisateur BPS assignées.,Effectuer des tests de contrôle couvrant les contrôles clés des règles de responsabilité financière (FRR) au sein de BCS.,Collaborer efficacement avec plusieurs équipes fonctionnelles, lignes d'affaires et partenaires d'infrastructure (technologie, conformité, juridique, finance) et avec les parties prenantes seniors.

Baccalauréat ou l'équivalent, de préférence avec une spécialisation en affaires, comptabilité, finance ou économie, ou une solide expérience prolongée dans un rôle équivalent.,7 à 10 ans et plus d'expérience dans les opérations de courtiers/négociants sur les marchés des capitaux américains et/ou chez un courtier canadien.,Niveau de compétence moyen à élevé pour interpréter et analyser les rapports et outils BPS clés (registre des titres, excédent en attente, balance de marge).,Niveau de compréhension moyen à élevé de la Règle SEA 15c-3 et de l'OCRCVM 4311 (Possession et Contrôle).,Capacité à collaborer avec les membres de l'équipe pour examiner les entreprises, les produits et les domaines fonctionnels afin d'identifier les risques clés et les opportunités de synergie.

Baccalauréat