Analyste principal, Conformité 15c3-3 Protection de la clientèle

Mener le programme de tests d'acceptation utilisateur pour les efforts de test des systèmes et flux de travail liés à la ségrégation, en appliquant le protocole de test des meilleures pratiques pour chaque changement (60 %).,Effectuer les fonctions quotidiennes de supervision et de reporting de Possession et Contrôle (15c3-3 et 4300) ; y compris l'analyse des causes profondes et le vieillissement des déficits par rapport aux seuils requis, le dépôt des demandes de prolongation 15c3-3 auprès de la FINRA si nécessaire (20 %).,Tâches quotidiennes BAU (Business As Usual) (20 %).,Assurer la tenue précise des registres de toutes les données, rapports et documents justificatifs.,Préparer les métriques départementales et les rapports de gestion quotidiens/hebdomadaires/ad hoc.,Aider à la satisfaction des demandes/examens réglementaires/d'audit liés à la Protection de la Clientèle (CP).,Satisfaire aux exigences applicables de la déclaration mensuelle FOCUS (États-Unis seulement).,Fournir un soutien à l'équipe concernant les projets et problèmes liés aux rapports FINOP et FOCUS en cours.,Effectuer des activités de surveillance quotidiennes concernant les autorisations d'entrée utilisateur BPS attribuées.,Effectuer des tests de contrôle couvrant les contrôles clés des FRR (Financial Responsibility Rules) au sein de BCS.,Collaborer efficacement avec plusieurs équipes fonctionnelles, lignes d'affaires et partenaires d'infrastructure (technologie, conformité, juridique, finance) et directement avec divers intervenants seniors/chefs d'équipe.

Baccalauréat ou l'équivalent, de préférence avec une spécialisation en affaires, comptabilité, finance ou économie, ou une solide expérience prolongée dans un rôle équivalent.,7 à 10 ans et plus d'expérience dans les opérations de courtiers/négociants sur les marchés des capitaux américains et/ou chez un courtier canadien.,Niveau de compétence moyen à élevé pour l'interprétation et l'analyse des rapports et outils BPS clés : Registre des titres (Stock Record), Excédent en attente (Pending Excess), Balance de vérification des marges (Margin Trial Balance).,Niveau de compréhension moyen à élevé de la Règle SEA 15c-3 et de l'OCRCVM 4311 (Possession et Contrôle).,Capacité à collaborer avec les membres de l'équipe pour examiner les entreprises, les produits et les domaines fonctionnels afin d'identifier les risques clés et les opportunités de synergie.,Suggéré : Niveau de compétence moyen à élevé avec la suite de produits Microsoft : Word, Excel (connaissance des macros), PowerPoint, Visio.

Baccalauréat