Responsable de la conformité

Examiner les plaintes des clients conformément aux règles de l'OCRCVM, y compris l'analyse détaillée des dossiers, le calcul des profits et pertes, l'analyse de compatibilité et l'examen de la correspondance pertinente.,Mener des examens internes sur la conduite des courtiers et les transactions des clients au besoin.,Analyser les preuves et les documents pour proposer des solutions de résolution des plaintes.,Rédiger la correspondance avec les clients tout au long du processus de traitement des plaintes.,Préparer les réponses aux demandes d'information des organismes de réglementation (p. ex., l'OSBI) et aux ordonnances de production de documents.,Surveiller et documenter les processus de traitement des plaintes pour assurer un examen et une résolution rapides et efficaces.,Traiter les demandes des clients concernant leurs renseignements personnels en vertu de la LPRPDE, en assurant la vérification de l'identité, la récupération précise des données, la transmission sécurisée et la conformité aux lois sur la protection de la vie privée.,Assurer la coordination administrative et le soutien pour la gestion des incidents cybernétiques.,Agir comme personne-ressource et point de contact pour toutes les parties prenantes.,Aider à la mise en œuvre et à l'application de la politique de traitement des plaintes et du CPPM.,Participer activement aux réunions quotidiennes du service, en élaborant et en mettant en œuvre des stratégies proactives pour favoriser l'innovation, améliorer la productivité et atteindre les objectifs commerciaux.,Collaborer de manière flexible avec d'autres services et parties prenantes pour répondre aux besoins de l'entreprise.,Réaliser d'autres projets assignés.

Excellentes compétences avérées en analyse, en résolution de problèmes et en communication.,Connaissance approfondie de l'industrie des fonds communs de placement et de ses produits, y compris les dispositions réglementaires nouvelles et modifiées.,Expérience antérieure en tant que courtier en fonds communs de placement ou en conformité des valeurs mobilières.,Solide compréhension des règlements de l'OCRCVM et des exigences de dépôt réglementaire.,Solides compétences en communication écrite et orale pour une interaction efficace et professionnelle avec les clients, les conseillers, les autorités réglementaires et la direction sur des sujets complexes.,Solides compétences en entrevue, y compris la capacité de préparer et de mener des entrevues de manière autonome et d'évaluer la fiabilité, la crédibilité et l'honnêteté.,Capacité à travailler de manière autonome et sous pression, en respectant des délais stricts.

Cours sur le commerce des valeurs mobilières (CCVM) ou Cours sur les fonds communs de placement de l'IFIC ou l'équivalent, et Cours pour associés, administrateurs et dirigeants (AAD), Cours sur la conformité des courtiers en fonds communs de placement ou Cours de directeur de succursale.