Conseiller en placement pour clients privés II - New York, NY

Démontre un engagement envers l'orientation client et un service exceptionnel pour maximiser la rétention et la croissance.,Antécédents avérés en matière de portefeuille d'affaires de solutions de comptes gérés.,Collabore étroitement avec les Directeurs de comptes pour clients privés afin d'identifier les besoins potentiels en placement et d'augmenter la part de portefeuille client.,Peut travailler avec des clients plus complexes.,Soutient l'acquisition de nouveaux clients avec les Directeurs de comptes pour clients privés.,Peut agir comme point de contact principal pour les relations clients historiques.,Contribue individuellement, en tant que membre de l'équipe, et encadre le personnel junior.,Développe et définit la stratégie de placement des clients à l'aide des outils complets de TD Wealth.,Met en œuvre les objectifs et les stratégies de placement pour la clientèle.,Fournit un soutien et des informations à tous les membres de l'équipe et partenaires de TD Wealth concernant les produits de placement.,Introduit de manière proactive de nouvelles idées et solutions de placement en utilisant des connaissances avancées en placement.,Surveille les portefeuilles des clients et recommande/met en œuvre les changements nécessaires.,Examine annuellement les frais et la répartition d'actifs pour chaque relation.,Assure l'achèvement et l'examen cohérent des Déclarations de politique de placement et des Plans de patrimoine individuels.,Responsable de la croissance nette positive des actifs sous gestion.,Responsable de la référence des clients uniquement en placement au Directeur de comptes pour augmenter les ventes de produits bancaires et de prêt.,Gère le budget des dépenses de manière appropriée pour soutenir les activités des clients et de l'entreprise.,Enregistre la correspondance, les communications, les réunions et l'activité de vente des clients dans SalesForce.com.,Assure l'administration appropriée des comptes clients et la coordination des services conformément aux politiques et réglementations de l'entreprise.,S'assure que toutes les nouvelles relations respectent les directives d'acceptation de compte appropriées.,S'assure que tous les dossiers clients sont conformes aux exigences légales et réglementaires de la FINRA, de la SEC et de la Banque TD.,S'assure que seuls les produits et services approuvés sont vendus aux clients à valeur nette élevée.,Représente TD Wealth de manière professionnelle auprès du public.,S'implique dans la communauté et soutient les initiatives caritatives et communautaires de TDBG.,Favorise et contribue à un environnement de travail positif et constructif.,Fournit des conseils au personnel junior.

Diplôme de quatre ans requis, MBA ou diplôme supérieur préféré.,Minimum de 10 ans et plus d'expérience dans les services financiers en capacité de production (antécédents de réalisation des objectifs de vente) requis.,Licences Series 7, 63 + 65 ou 66 valides requises.,Licences d'assurance vie et santé valides et actives requises.,Planificateur financier agréé (CFP) préféré.,Désignation CIMA, CAIA ou CFA préférée.,5 ans et plus d'expérience en répartition d'actifs et construction de portefeuille préférés.,Expérience en vente consultative de placements.,Respect de toutes les exigences de formation continue.,Connaissance approfondie des concepts, de l'industrie et des pratiques en matière de placement, y compris les marchés financiers nationaux et internationaux et les directives légales et réglementaires connexes.,Capacité avancée à comprendre les buts et objectifs de placement des clients et à élaborer un plan de placement diversifié.,Compétences et expérience étendues en gestion de la clientèle.,Solides capacités d'analyse financière et analytique générale.,Compréhension et expérience des concepts sophistiqués en fiscalité générale et en planification financière personnelle.,Doit être admissible à l'emploi selon les normes établies par la FINRA.,Soumis aux exigences d'enquête et de vérification de la Règle 3110(e) de la FINRA.,Résultats satisfaisants à la vérification des antécédents criminels, à la vérification du rapport de crédit, à la recherche de litiges civils et à la recherche d'actions coercitives d'organismes de réglementation ou d'organismes d'autoréglementation requis.,Déclarations/certifications du candidat concernant les constatations administratives, civiles et/ou criminelles par toute agence/autorité gouvernementale ou organisme d'autoréglementation requises.

Baccalauréat

Déplacements nationaux occasionnels,Nécessite une habilitation de sécurité (impliquée par les vérifications d'antécédents et les règles de la FINRA)