Analyste principal, Unité d'examen - Manchester, New Hampshire
Description
L'analyste principal, Unité d'examen, est un poste de supervision réglementaire au sein du Bureau central de compétence de supervision (OSJ) de Gestion de patrimoine TD. Ce rôle implique principalement l'examen des transactions d'affaires sollicitées par les producteurs de ventes, y compris l'approbation des nouvelles demandes de compte et l'examen des activités de courtage, de conseil et d'assurance/rentes pour assurer la conformité aux normes réglementaires. L'analyste maintient également des contrôles centralisés, effectue des rapports et collabore avec les gestionnaires de la supervision du marché, les opérations, la conformité et les départements des risques.
Ce que nous recherchons
Examiner et approuver la documentation des nouveaux comptes en assurant l'adhérence aux règles de la FINRA et de la SEC, y compris la Réglementation du meilleur intérêt et les règles de convenance de la FINRA, et la conformité aux programmes AML/CIP/KYC.,Effectuer les examens primaires des transactions pour s'assurer de leur pertinence, y compris les transactions de courtage sollicitées et les achats de rentes/assurances.,Examiner et approuver la documentation de la Déclaration de sélection pour les comptes gérés.,Coordonner les examens initiaux et annuels des comptes pour TDPCW et les examens Reg-9 pour TDBNA.,Superviser l'activité des rapports de contrôle centralisés et émettre des demandes aux superviseurs de terrain.,Aider avec diverses demandes de production, y compris les examens réglementaires internes et externes.,Aider à maintenir les procédures de supervision écrites et les procédures de bureau du département.,Fournir des rapports de tableau de bord et préparer des rapports d'exception quotidiens/hebdomadaires/mensuels.,Collaborer avec l'équipe des opérations pour améliorer les flux de travail et les processus afin d'optimiser les contrôles et l'efficacité.
Candidat idéal
Diplôme universitaire ou expérience équivalente.,Plus de 5 ans d'expérience dans l'industrie du courtage.,FINRA Série 7 requise.,FINRA Série 24 requise (ou FINRA Série 9/10, ou capacité à l'obtenir dans les délais prévus).,Permis d'assurance vie et santé de l'État (requis ou capacité à l'obtenir dans les délais prévus).,FINRA Série 65 ou 66 (préférable).,FINRA Série 63 (préférable).,Admissible à l'emploi selon les normes établies par la FINRA.,Assujetti aux exigences d'enquête et de vérification de la règle 3110(e) de la FINRA.,Résultats satisfaisants à la vérification des antécédents criminels, à la vérification du rapport de crédit, à la recherche de litiges civils et à la recherche d'actions d'exécution d'organismes de réglementation.
Éducation minimale
Diplôme universitaire ou expérience équivalente
Compétences techniques
Compétences interpersonnelles
Heures de travail
40 heures/semaine
Avantages
Engagements spéciaux
Déplacements nationaux occasionnels,Doit être admissible à l'emploi selon les normes de la FINRA,Nécessite une vérification satisfaisante des antécédents criminels, une vérification du rapport de crédit, une recherche de litiges civils et une recherche d'actions d'exécution réglementaires.
Aussi disponible à
À propos de l'entreprise
The Toronto-Dominion Bank
La Banque Toronto-Dominion et ses filiales sont collectivement connues sous le nom de Groupe Banque TD, l'une des plus grandes banques en Amérique du Nord. La TD offre une vaste gamme de produits et de services bancaires personnels, commerciaux et d'investissement à plus de 27 millions de clients dans le monde. Basée à Toronto, au Canada, la banque exerce ses activités par l'entremise de secteurs clés, notamment les services de détail au Canada et aux États-Unis, ainsi que les services bancaires de gros.
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