Conseiller financier personnel - Greenville, SC

Analyser les informations financières des clients pour déterminer les stratégies et produits d'investissement et d'assurance appropriés.

Établir et maintenir une base de clients en acquérant de nouveaux clients et en tenant à jour les informations des clients existants.

Atteindre les objectifs de vente trimestriels et annuels.

Utiliser avec compétence les logiciels Fin-Tech pour suivre l'engagement des clients et fournir des conseils.

Assurer l'intégration complète des clients, y compris une découverte approfondie, une analyse des besoins financiers et toute la documentation requise.

Mettre en œuvre un processus pour les réunions d'examen annuel des clients (RAC) axées sur les besoins globaux en matière de patrimoine et les contacts proactifs.

Servir de point de contact central pour les ventes et la planification pour les clients TD Mass Affluent n'ayant pas de relation avec un conseiller financier local.

Anticiper les besoins des clients et suggérer des solutions de gestion de patrimoine appropriées.

Exécuter toutes les tâches en conformité avec les réglementations, les politiques et les procédures.

Respecter toutes les réglementations fédérales, étatiques et des OAR (Organismes d'Autoréglementation) ainsi que les politiques de la Firme.

Satisfaire à toutes les exigences de formation continue.

Mettre en œuvre le programme d'identification des clients (PIC) de TD et effectuer la diligence raisonnable des clients (Customer Due Diligence) et la diligence raisonnable renforcée (Enhanced Due Diligence).

Découvrir les actifs des clients et transférer les clients à seuil plus élevé vers les partenaires de gestion de patrimoine HNW (High Net Worth) appropriés.

Contribuer à un environnement de travail positif et soutenir l'équipe de gestion de patrimoine globale, y compris le mentorat des nouveaux CF.

Représenter TD Wealth de manière professionnelle auprès du grand public et soutenir les initiatives caritatives et communautaires de TDBG.

Baccalauréat préféré.

Série S65 valide et active requise (ou obtenue dans un délai imparti) ; les candidats sans Série 65 doivent avoir 2 ans et plus d'expérience professionnelle pertinente.

Permis d'assurance vie et santé valide et actif requis (ou obtenu dans un délai imparti).

Compréhension des techniques de développement commercial, des produits, des services et de l'industrie globale de la gestion de patrimoine.

Compréhension et expérience des services bancaires aux particuliers et aux petites entreprises, et de l'interaction avec les clients Mass Affluent et HNW.

Expérience en vente consultative préférée.

Capacité à établir des relations et à collaborer efficacement avec d'autres départements.

Doit être éligible à l'emploi selon les normes établies par la FINRA.

Assujetti aux exigences d'enquête et de vérification de la règle 3110(e) de la FINRA.

Résultats satisfaisants à la vérification des antécédents criminels, à la vérification du rapport de crédit, à la recherche de litiges civils et à la recherche d'actions d'exécution d'organismes de réglementation ou d'organismes d'autoréglementation.

Baccalauréat

Doit être éligible à l'emploi selon les normes établies par la FINRA. Assujetti aux exigences d'enquête et de vérification de la règle 3110(e) de la FINRA. Nécessite des résultats satisfaisants à la vérification des antécédents criminels, à la vérification du rapport de crédit, à la recherche de litiges civils et à la recherche d'actions d'exécution d'organismes de réglementation. Déplacements nationaux occasionnels. Déplacements internationaux occasionnels.