Agent, Révision Périodique
Description
Ce rôle s'inscrit au sein de l'équipe de diligence raisonnable à l'égard de la clientèle (Client Due Diligence), soutenant les activités de la Banque Privée en coordonnant les révisions périodiques et le filtrage des noms. L'équipe s'assure que les documents soumis par le front office sont complets et conformes aux politiques internes, aux lignes directrices et aux normes réglementaires mondiales.
Ce que nous recherchons
Coordonner le programme de révision périodique continue et la révision des événements déclencheurs, en examinant la documentation soumise par le Front Office.
Effectuer le filtrage des noms et la disposition en collaboration avec le front office, tant pour la révision périodique que pour l'ouverture de compte.
Évaluer la cote de risque LBA (Lutte contre le Blanchiment d'Argent) pour chaque compte, y compris l'examen des résultats sur les moteurs de recherche KYC et l'escalade vers la conformité LBA si nécessaire pour un examen, un avis et une approbation supplémentaires.
Examiner et réévaluer les antécédents et le profil du client, y compris la source de richesse, et évaluer la plausibilité des corroborations de la source de richesse et l'examen de l'activité du compte.
Rapporter à la direction sur l'état de la révision périodique, mettre en évidence les éléments de risque en suspens et significatifs, et surveiller les éléments en suspens.
Mettre à jour les procédures départementales et les manuels de politique au besoin.
Assister aux examens de conformité ou d'audit, aux projets ad hoc et aux questions liées au contrôle.
Fournir des conseils au Front Office sur les requêtes de diligence raisonnable à l'égard de la clientèle (CDD).
Dispenser des formations au personnel du front office.
Candidat idéal
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Compétences techniques
Compétences interpersonnelles
Heures de travail
40 heures/semaine
Avantages
À propos de l'entreprise
Royal Bank of Canada
La Banque Royale du Canada est une institution financière mondiale définie par sa raison d'être et guidée par des principes en vue de produire une performance de premier plan. En tant que plus grande banque du Canada, elle offre des services de banque aux particuliers et aux entreprises, de gestion de patrimoine et de marchés des capitaux à plus de 17 millions de clients dans le monde.
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