Analyste Conformité Marketing
Description
Cette opportunité implique un rôle essentiel en tant qu'Analyste Principal(e) de la Conformité Marketing, soutenant le cadre de conformité marketing institutionnel et de détail de RBC. L'objectif principal est de mener des examens de conformité marketing, de gérer le flux de travail quotidien et de s'assurer que tous les supports marketing, de performance et de vente respectent les politiques de l'entreprise et les normes réglementaires (par exemple, SEC, FINRA). Le rôle exige l'escalade des problèmes complexes à un(e) Directeur(trice) Associé(e).
Ce que nous recherchons
Mener des examens approfondis de la publicité, de la documentation commerciale, des supports marketing, des propriétés numériques et des documents de leadership éclairé par rapport aux normes réglementaires et de l'entreprise.,Prioriser et traiter efficacement les demandes d'examen de conformité pour répondre aux besoins de l'entreprise.,Appliquer les connaissances des règles de la SEC, de la FINRA, de l'Investment Advisor Act et de l'Investment Company Act pour s'assurer que les matériaux respectent les exigences de conformité.,Collaborer avec les équipes de vente, de production et de marketing pour fournir des commentaires et des conseils en matière de conformité sur les questions courantes.,Assurer une documentation et une conservation précises des matériaux examinés à des fins d'audit.,Soutenir les processus d'audit internes/externes en fournissant les matériaux et les informations demandés sous la supervision du/de la Directeur(trice) Associé(e).,Identifier et signaler les questions de conformité à haut risque ou ambiguës au/à la Directeur(trice) Associé(e) pour un examen approfondi.,3+ ans d'expérience en conformité marketing, examen réglementaire ou une fonction connexe au sein des services financiers.,Série 7 requise; doit posséder ou être en mesure d'obtenir la Série 24 dans les 90 jours suivant l'embauche.,Normes éthiques élevées et souci du détail.,Capacité à établir des relations avec des partenaires internes (par exemple, marketing, ventes, juridique).
Candidat idéal
Un diplôme (par exemple, BA/BS) dans un domaine pertinent tel que les affaires, la finance ou le droit.,Expérience de l'examen des supports marketing/publicitaires pour la conformité SEC/FINRA.,Compréhension de l'Investment Advisor Act, de l'Investment Company Act et de la règle de marketing de la SEC.,Expérience avec des outils de flux de travail de conformité ou des plateformes de conformité tierces.,Familiarité avec la conformité du marketing numérique (par exemple, sites web, médias sociaux).
Éducation minimale
Baccalauréat (ou équivalent en affaires, finance ou droit)
Compétences techniques
Compétences interpersonnelles
Heures de travail
40 heures/semaine
Avantages
Engagements spéciaux
Doit être en mesure d'obtenir la Série 24 dans les 90 jours suivant l'embauche.
À propos de l'entreprise
Royal Bank of Canada
La Banque Royale du Canada est une institution financière mondiale définie par sa raison d'être et guidée par des principes en vue de produire une performance de premier plan. En tant que plus grande banque du Canada, elle offre des services de banque aux particuliers et aux entreprises, de gestion de patrimoine et de marchés des capitaux à plus de 17 millions de clients dans le monde.
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