Gestionnaire, Supervision des marchés

Agir à titre de superviseur désigné par la FINRA (par délégation du WML) pour les personnes inscrites/associées dans les marchés pris en charge; Partenariat stratégique avec les WML pour diriger et développer les marchés pris en charge; Diriger et mettre en œuvre des initiatives d'excellence en matière de contrôle, de supervision et d'opérations à l'échelle de l'entreprise et du marché avec les WML pris en charge; Assurer une réponse rapide et efficace aux examens de conformité, de supervision centrale et d'audit, de conformité ou autres; Assurer l'achèvement en temps opportun des apprentissages requis, des formations en conformité, des formations sur les nouveaux produits ou services, etc.; Assurer l'achèvement en temps opportun et efficace des examens annuels et des nouveaux comptes, des examens des comptes à risque élevé, etc.; Traiter et résoudre les demandes de supervision escaladées; Participer au processus d'entrevue des nouvelles recrues en mettant l'accent sur les préoccupations de conformité, de contrôle, de supervision et d'opérations; Gérer toutes les corrections de transactions en coopération avec les opérations, la conformité et les WML; Examiner et approuver les activités commerciales externes en coordination avec le(s) WML; Aider à la résolution des plaintes des clients.

Baccalauréat souhaité,5+ ans d'expérience dans l'industrie,FINRA Series 7, 24 et 66 (ou équivalent) requis,3+ ans d'expérience pertinente en supervision dans les activités de courtage, de rente, de conseil, bancaires et de prêt,Vaste connaissance et expérience des services financiers avec une solide compréhension des cadres réglementaires applicables à TD Wealth,Solide expérience et connaissance en matière de contrôle et d'opérations,Compétences en leadership, communication et influence pour susciter le changement

Baccalauréat

Capacité à voyager 50 % du temps,Doit être admissible à l'emploi selon les normes établies par la FINRA,Assujetti aux exigences d'enquête et de vérification de la règle 3110(e) de la FINRA,Nécessite des résultats satisfaisants à une vérification des antécédents criminels, une vérification du rapport de crédit, une recherche de litiges civils, une recherche d'actions d'exécution d'une agence de réglementation ou d'une organisation d'autoréglementation, et des déclarations/certifications du candidat concernant les conclusions administratives, civiles et/ou criminelles par toute agence/autorité gouvernementale ou organisation d'autoréglementation