Gestionnaire, Salle de contrôle mondiale (Communications électroniques) (4538)
Description
Ce rôle implique la gestion du programme de surveillance des communications électroniques au sein de la Salle de contrôle mondiale, en se concentrant sur les services bancaires aux entreprises et d'investissement pour assurer la conformité réglementaire. Le gestionnaire agira comme personne-ressource clé pour la surveillance des communications électroniques, surveillera les activités commerciales, concevra une surveillance basée sur les risques, aidera à élaborer des procédures de test de conformité et fournira des conseils sur les politiques réglementaires. Le poste implique également l'identification et l'escalade des problèmes de conformité, le maintien des politiques et la promotion des relations avec les partenaires commerciaux et les régulateurs.
Ce que nous recherchons
Gérer le programme de communications électroniques conformément aux normes réglementaires.,Agir comme principal point de contact pour la surveillance des communications électroniques pour la Salle de contrôle mondiale.,Surveiller et évaluer les activités commerciales entre la recherche sur les actions et les services bancaires d'investissement pour assurer l'indépendance et recommander des améliorations au programme.,Concevoir des activités de surveillance ad hoc basées sur les risques pour les transactions de produits bancaires et les conflits potentiels.,Aider à l'élaboration du programme de tests de conformité avec des procédures opérationnelles alignées sur les politiques internes de la TD et les meilleures pratiques de l'industrie.,Maintenir et améliorer les politiques et procédures au sein du groupe.,Fournir des orientations, des conseils et une interprétation des règles aux lignes d'affaires et aux dirigeants.,Offrir une formation sur la politique réglementaire et interne à la direction et au personnel de Valeurs Mobilières TD.,Identifier les problèmes liés à la conformité et les transmettre à la direction de l'unité commerciale pour résolution.,Identifier les exigences de conformité découlant de la législation, des politiques, des règlements et des décisions liés à la distribution de titres.,Répondre aux demandes des régulateurs.,Projets assignés au sein de la Salle de contrôle mondiale élargie.,Favoriser une relation de travail coopérative avec les partenaires des unités commerciales et les principaux groupes de réglementation.,Participer aux forums et comités de l'industrie, le cas échéant.
Candidat idéal
Diplôme de premier cycle requis.,5 à 10 ans d'expérience en surveillance des communications.,Une expérience en surveillance au sein d'une entreprise similaire ou d'un organisme de réglementation est préférée.,Minimum 7 ans d'expérience en conformité/industrie à un poste de direction au sein d'un courtier détenu par une banque.,Connaissance approfondie de l'industrie des valeurs mobilières et des opérations des marchés des capitaux.
Éducation minimale
Diplôme universitaire
Compétences techniques
Compétences interpersonnelles
Avantages
Engagements spéciaux
Flexibilité pour travailler différents quarts de travail afin de remplacer d'autres collègues, si nécessaire.
À propos de l'entreprise
The Toronto-Dominion Bank
La Banque Toronto-Dominion et ses filiales sont collectivement connues sous le nom de Groupe Banque TD, l'une des plus grandes banques en Amérique du Nord. La TD offre une vaste gamme de produits et de services bancaires personnels, commerciaux et d'investissement à plus de 27 millions de clients dans le monde. Basée à Toronto, au Canada, la banque exerce ses activités par l'entremise de secteurs clés, notamment les services de détail au Canada et aux États-Unis, ainsi que les services bancaires de gros.
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