Gestionnaire / Gestionnaire principal, Conformité consultative (Actions)

Gérer les risques de conformité pour TD à l'échelle mondiale.,Agir en tant que spécialiste des produits pour les activités sur actions.,Posséder une connaissance approfondie du secteur des actions (actions au comptant, produits dérivés sur actions, courtage principal) et des règles et réglementations de la région APAC.,Comprendre les lignes d'affaires, les modèles de comptabilisation, les produits, les types de transactions et fournir des conseils aux pupitres de négociation et de vente.,Établir et entretenir des relations avec les fonctions commerciales, de soutien et de contrôle tout en maintenant l'indépendance de la Conformité.,Fournir des conseils aux membres juniors de l'équipe.,Évaluer les nouvelles propositions commerciales par rapport aux lois pertinentes, aux exigences réglementaires et aux règles boursières.,Conseiller sur l'interprétation et la mise en œuvre des nouvelles évolutions réglementaires.,Fournir des conseils en temps réel sur les transactions proposées.,Aider les parties prenantes internes (Surveillance des transactions, Risque, Audit interne, Risque opérationnel, Opérations) avec une expertise produit/marché.,Créer et dispenser des formations sur des sujets tels que l'abus de marché et les règles des plateformes de négociation.,Rédiger et mettre en œuvre les politiques et procédures de Conformité consultative.,Examiner les escalades d'abus de marché potentiels et préparer les soumissions potentielles de STOR.,Aider avec les demandes réglementaires pertinentes.

Minimum de 15 ans d'expérience pertinente démontrée dans l'industrie.,Connaissance des réglementations et des meilleures pratiques de l'industrie.,Solide compréhension des marchés, produits et pratiques commerciales des actions, avec au moins 5 ans d'expérience produit.,Une connaissance approfondie d'un ou plusieurs domaines des titres à revenu fixe est préférée.,Familiarité avec les normes de l'industrie pertinentes et les déclarations de bonnes pratiques, en particulier les règles de marché et les codes et directives pertinents.