Spécialiste du soutien aux conseillers financiers I - Greenville, SC

Servir de principal soutien administratif et de service aux conseillers financiers et à leurs clients du segment des clients aisés.,Assurer que tous les nouveaux clients reçoivent une expérience d'intégration complète, incluant une découverte approfondie et la complétion des documents de profilage client.,Gérer les transactions financières, y compris la collecte, la maintenance, le réinvestissement, le décaissement de fonds et les transferts de compte.,Exécuter les tâches en conformité avec toutes les réglementations, politiques et procédures (par exemple, OCC, SEC, FINRA, SRO).,Adhérer aux politiques et procédures AML/ATF de TD Wealth et mettre en œuvre le programme d'identification du client (CIP) de TD.,Satisfaire à toutes les exigences de formation continue.,Offrir l'excellence opérationnelle et compléter toutes les formations spécialisées applicables.,Travailler de manière autonome avec une supervision minimale.,Assister les membres de l'équipe assignés avec l'administration des comptes, la rétention et les services spécialisés.,Maintenir diverses bases de données et systèmes informatiques en saisissant des données transactionnelles et autres, en mettant à jour les informations et en assurant l'exactitude des données; créer des rapports au besoin.,Fournir un soutien administratif constant et précis, y compris le classement, la génération de rapports, le matériel de présentation, les propositions écrites et les rapports de feuilles de calcul.,Gérer et répondre rapidement à toutes les demandes de renseignements et d'informations entrantes.

Diplôme d'associé et/ou baccalauréat préféré ou expérience pertinente.,Expérience connexe, de préférence dans l'industrie financière.,Un minimum d'enregistrement SIE & Series 99 est requis, ou la capacité de l'obtenir selon le calendrier de licences et d'enregistrements.,Connaissance des produits d'investissement, bancaires et de crédit préférée.,Expérience dans les services professionnels et le travail avec des clients aisés est requise.,Maîtrise de MS Word, Excel, PowerPoint et des bases de données de gestion des contacts est essentielle.

Diplôme d'associé ou baccalauréat préféré

Doit être disposé à obtenir l'enregistrement SIE & Series 99.