Conseiller financier-Bergen

Les candidats doivent avoir de l'expérience dans la vente de placements et la prestation de plans financiers. Les responsabilités incluent la prestation d'un service axé sur le client, l'intégration de nouveaux clients avec une découverte approfondie et une analyse des besoins financiers, la promotion de la génération de pistes, la gestion des objectifs dans un environnement dynamique, la réalisation de revues annuelles des clients, le rôle de contact client principal pour TD Wealth, l'atteinte des objectifs de vente, l'assurance de la conformité avec les réglementations fédérales, étatiques et des OAR, le respect des politiques de la Banque TD et de TD Wealth, la mise en œuvre du Programme d'identification des clients (CIP), la promotion d'un environnement de travail positif, l'offre de coaching et la représentation professionnelle de TD Wealth. De plus, les candidats doivent comprendre la Stratégie de service à la clientèle de la Banque, prioriser le bien-être de TD et de ses parties prenantes, offrir un service de haute qualité, contribuer à une culture inclusive et maintenir une communication d'équipe continue. L'emploi est soumis aux normes de la FINRA, y compris la bonne moralité, la réputation commerciale, les qualifications, l'expérience et des résultats satisfaisants aux vérifications des antécédents criminels, des rapports de crédit, des litiges civils et des recherches d'actions d'exécution réglementaires.

Un baccalauréat est fortement préféré. Un minimum de 2 ans d'expérience dans la prestation de conseils, la planification et la vente de placements est requis. Les candidats doivent détenir les licences SIE, Series 7 et Series 63, et doivent obtenir les licences L&H et Series 66 (ou équivalent) conformément au calendrier de licences et d'enregistrement. L'admissibilité à l'emploi selon les normes de la FINRA est également requise.

Baccalauréat

Doit être disposé à voyager dans le marché assigné cinq jours par semaine pour rencontrer des prospects, des clients et des partenaires. Le poste est soumis aux exigences de la FINRA, y compris l'enquête et la vérification de la bonne moralité, de la réputation commerciale, des qualifications et de l'expérience. Nécessite des résultats satisfaisants aux vérifications des antécédents criminels, des rapports de crédit, des recherches de litiges civils et des recherches d'actions d'exécution des agences de réglementation.