Conseiller financier associé - Burlington, Vermont

Servir de gestionnaire de relation principal et de conseiller financier pour les clients de TD Gestion de patrimoine.,Analyser les informations financières et les objectifs des clients pour fournir des conseils financiers individualisés.,Éduquer et conseiller les clients sur les stratégies et produits d'investissement et d'assurance.,Développer une clientèle par l'acquisition et la rétention continues.,Utiliser avec compétence Salesforce, Money Guide Pro et d'autres logiciels autorisés.,Assurer une expérience d'intégration complète pour le client, y compris l'analyse des besoins financiers et la documentation.,Fournir de l'éducation, du coaching et de la formation sur les références en gestion de patrimoine au personnel des services bancaires de détail et aux petites entreprises.,Mettre en œuvre un processus pour les contacts clients périodiques et les revues annuelles des clients.,Identifier les opportunités de référer des affaires aux partenaires des services bancaires de détail et aux petites entreprises/commerciaux.,Exécuter toutes les activités en conformité avec les réglementations, les politiques et les procédures.,Adhérer aux réglementations fédérales, étatiques et des OAR, ainsi qu'aux politiques de la Firme.,Atteindre toutes les exigences de formation continue.,Comprendre et adhérer aux politiques et procédures de la Banque TD et de TD Gestion de patrimoine.,Mettre en œuvre le Programme d'identification du client (PIC) de la TD et effectuer la diligence raisonnable du client.,Développer une compréhension des actifs du client et transférer les clients à seuil plus élevé aux partenaires de gestion de patrimoine HNW.,Contribuer à un environnement de travail positif et encadrer les nouveaux FAA.,Représenter TD Gestion de patrimoine de manière professionnelle et s'impliquer dans les initiatives communautaires.

Baccalauréat fortement préféré,1+ an d'expérience professionnelle pertinente dans l'industrie des services financiers, diplôme universitaire pertinent ou achèvement du programme de stagiaire FAA,SIE et Series 7 requis,L&H et Series 66 (ou équivalent) ou la capacité d'obtenir tous ces titres dans le calendrier de licence et d'enregistrement,Doit être éligible à l'emploi selon les normes établies par la FINRA.,Résultats satisfaisants à une vérification des antécédents criminels, une vérification du rapport de crédit, une recherche de litiges civils et une recherche d'actions d'exécution d'organismes de réglementation ou d'organisations d'autoréglementation.

Baccalauréat

Doit être disposé à voyager sur le marché assigné cinq jours par semaine, Soumis aux lois de la FINRA et sur les valeurs mobilières, Nécessite une habilitation de sécurité (impliquée par les vérifications d'antécédents et la conformité réglementaire)