Conseiller financier - Washington, DC

Expérience dans la vente de placements et la fourniture de plans financiers.,Engagement envers un service axé sur le client et la maximisation de la rétention et de la croissance.,Effectuer une découverte approfondie des clients et une analyse de leurs besoins financiers pour les nouveaux clients.,Collaborer et promouvoir la génération de leads.,Gérer les objectifs, prioriser les tâches et travailler dans un environnement dynamique.,Mettre en œuvre un processus pour les revues annuelles des clients (RAC) et les contacts clients proactifs.,Servir de point de contact principal pour les relations clients de TD Wealth, en référant aux partenaires de détail et de gestion de patrimoine au besoin.,Atteindre les objectifs de vente trimestriels et annuels.,Accroître la part de portefeuille en anticipant les besoins des clients et en suggérant des solutions de gestion de patrimoine appropriées.,Maximiser la rentabilité tout en assurant une expérience client exceptionnelle.,Identifier les opportunités de références commerciales aux partenaires de détail et aux partenaires Petites Entreprises/Commercial.,Exécuter les tâches en conformité avec toutes les réglementations, politiques et procédures.,Adhérer à toutes les réglementations fédérales, étatiques, des OAR et aux politiques de la Firme.,Satisfaire à toutes les exigences de formation continue.,Comprendre et adhérer aux politiques et procédures de TD Bank et TD Wealth.,Mettre en œuvre le Programme d'identification du client (PIC) de TD et effectuer les exigences de diligence raisonnable du client et de diligence raisonnable renforcée.,Découvrir les actifs des clients et transférer les clients à seuil plus élevé vers les partenaires de gestion de patrimoine HNW appropriés.,Favoriser et contribuer à un environnement de travail positif et constructif.,Fournir du coaching, une formation sur les références en gestion de patrimoine et des retours continus au personnel de détail et des petites entreprises.,Contribuer individuellement, en tant que membre de l'équipe et en tant que mentor pour les nouveaux conseillers financiers.,Représenter TD Wealth de manière professionnelle auprès du grand public.,S'impliquer dans la communauté et soutenir les initiatives caritatives et communautaires de TDBG.

Baccalauréat fortement préféré.,2+ ans d'expérience en conseil, planification et vente de placements.,SIE, Series 7, Series 63 requis.,L&H et Series 66 (ou équivalent) ou la capacité d'obtenir toutes ces licences dans le calendrier de permis et d'enregistrement.,Autonome, avec une forte capacité à planifier ses propres activités pour atteindre les objectifs de vente et de référence.,Compréhension avancée des produits et services de gestion de patrimoine.,Expérience en vente consultative requise.,Capacité démontrée à établir des relations et à collaborer efficacement avec d'autres départements.,Capacité avérée à atteindre les objectifs de vente.

Baccalauréat

Doit être éligible à l'emploi selon les normes établies par la FINRA.,Sujet aux exigences d'enquête et de vérification de la règle 3110(e) de la FINRA.,Nécessite des résultats satisfaisants à une vérification des antécédents criminels, une vérification du rapport de crédit, une recherche de litiges civils, une recherche d'actions d'exécution d'organismes de réglementation ou d'organisations d'autoréglementation, et des déclarations/certifications concernant les constatations administratives, civiles et/ou criminelles.,Capacité à voyager dans le marché assigné pour rencontrer des prospects, des clients et des partenaires cinq jours par semaine.,Capacité à se déplacer dans le territoire assigné.,Déplacements nationaux occasionnels (1 à 33 % du temps).