Conseiller financier - Union/Essex

Expérience dans la vente de placements et la prestation de plans financiers.,Engagement envers un service axé sur le client pour maximiser la rétention et la croissance.,S'assurer que tous les nouveaux clients reçoivent une expérience d'intégration complète, y compris une découverte approfondie, une analyse des besoins financiers, des conseils basés sur les objectifs et une introduction à l'équipe centralisée de service à la clientèle.,Capacité à établir des partenariats et à promouvoir la génération de pistes.,Gérer les objectifs, prioriser les tâches et être à l'aise de travailler dans un environnement dynamique.,Mettre en œuvre un processus pour les revues annuelles des clients (RAC) avec un ordre du jour amélioré axé sur les besoins globaux en matière de patrimoine et les contacts proactifs.,Servir de point de contact principal pour les relations avec les clients de Gestion de patrimoine TD, gérer tous les aspects et référer aux partenaires de Détail et de Gestion de patrimoine au besoin.,Mettre en œuvre et exécuter un modèle/une expérience de service différencié pour les clients de Gestion de patrimoine TD.,Atteindre les objectifs de vente trimestriels et annuels.,Augmenter la part de portefeuille en anticipant les besoins des clients et en suggérant des solutions de patrimoine appropriées.,Maximiser la rentabilité tout en assurant une expérience client exceptionnelle.,Identifier les opportunités au sein du portefeuille et du réseau pour référer des affaires aux partenaires de Détail et des Petites entreprises/Commerciaux.,Exécuter de manière rigoureuse et conforme aux réglementations, politiques et procédures.,Adhérer à toutes les réglementations fédérales, étatiques, des OAR et aux politiques de la Firme liées aux activités commerciales.,Atteindre toutes les exigences de formation continue.,Comprendre et adhérer aux politiques et procédures de la Banque TD et de Gestion de patrimoine TD.,Mettre en œuvre le Programme d'identification des clients (PIC) de la TD en recueillant et en vérifiant les informations d'identification des clients requises, et en effectuant les exigences de diligence raisonnable et de diligence raisonnable renforcée envers les clients.,Découvrir les actifs des clients et transférer les clients à seuil plus élevé aux partenaires de patrimoine HNW appropriés.,Favoriser et contribuer à un environnement de travail positif et constructif en mettant l'accent sur le soutien de l'équipe globale de Gestion de patrimoine.,Fournir du coaching, une formation sur les références en matière de patrimoine et une rétroaction continue au personnel de Détail et des Petites entreprises.,Contribuer individuellement, en tant que membre de l'équipe et en tant que mentor pour les nouveaux CF.,Représenter Gestion de patrimoine TD auprès du grand public de manière professionnelle.,Participation à la communauté et soutien aux initiatives caritatives et communautaires du GTBD.,Comprendre et soutenir la stratégie de service à la clientèle de la Banque.,Considérer l'impact des décisions sur le bien-être de la TD, de ses clients et de ses parties prenantes.,Fournir le plus haut niveau de service à la clientèle aux partenaires internes, aux fournisseurs ou aux clients.,Modéliser la prestation de services de qualité à chaque interaction.,Diriger et contribuer à l'amélioration continue de l'expérience partenaire/client.,S'engager à faire progresser et à maintenir une culture unique et inclusive.,Participer pleinement en tant que membre de l'équipe et contribuer à un environnement de travail positif.,Assurer une communication continue avec l'équipe sur l'état/l'avancement des projets et des problèmes.,Partager activement l'information et les connaissances, et apprendre de manière proactive de l'expertise des autres.

Baccalauréat fortement préféré,2+ ans d'expérience en conseil, planification et vente de placements,SIE, Série 7, Série 63 requis,Doit posséder L&H et Série 66 (ou équivalent) ou la capacité de les obtenir tous dans le calendrier de licence et d'enregistrement,Admissible à l'emploi selon les normes établies par la FINRA,Résultats satisfaisants à une vérification des antécédents criminels, une vérification de solvabilité, une recherche de litiges civils et une recherche d'actions d'exécution d'organismes de réglementation ou d'organismes d'autoréglementation

Baccalauréat

Capacité à voyager dans le marché assigné pour rencontrer des prospects, des clients et des partenaires cinq jours par semaine,Sous réserve des exigences de la FINRA et des lois sur les valeurs mobilières,Doit être admissible à l'emploi selon les normes établies par la FINRA,Sous réserve des exigences d'enquête et de vérification de la règle 3110(e) de la FINRA,Nécessite une vérification des antécédents criminels, une vérification de solvabilité, une recherche de litiges civils et une recherche d'actions d'exécution d'organismes de réglementation ou d'organismes d'autoréglementation