Conseiller financier - Philadelphie, PA

Fournir des conseils en planification financière et vendre des solutions de gestion de placements.,Mettre à profit son expérience pour répondre aux besoins uniques et complexes des clients de TD Wealth.,Examiner les objectifs financiers et formuler des recommandations d'investissement alignées sur les objectifs du client.,Servir de point de contact central pour le service client et le développement des relations.,Offrir un service légendaire pour maximiser la rétention et la croissance des clients.,S'assurer que tous les nouveaux clients bénéficient d'un processus d'intégration complet, incluant une découverte approfondie et une analyse des besoins financiers.,Collaborer et promouvoir les efforts de génération de leads.,Gérer les objectifs, prioriser les tâches et s'épanouir dans un environnement dynamique.,S'assurer que tous les clients bénéficient d'une expérience de planification et d'une réunion d'examen annuel du client (ACR).,Servir de point de contact principal pour les relations clients de TD Wealth, en gérant tous les aspects et en référant aux partenaires si nécessaire.,Mettre en œuvre et exécuter un modèle de service différencié.,Atteindre les objectifs de vente trimestriels et annuels.,Accroître la part de portefeuille en anticipant les besoins des clients et en suggérant des solutions de gestion de patrimoine appropriées.,Maximiser la rentabilité tout en assurant une expérience client exceptionnelle.,Identifier les opportunités au sein du portefeuille et du réseau pour référer des affaires aux partenaires de détail et aux partenaires Petites entreprises/Commercial.,Exécuter les tâches conformément aux réglementations, politiques et procédures.,Respecter toutes les réglementations fédérales, étatiques, des OAR et les politiques de la Firme.,Satisfaire à toutes les exigences de formation continue.,Comprendre et respecter les politiques et procédures de TD Bank et TD Wealth.,Mettre en œuvre le Programme d'identification des clients (CIP) de TD.,Découvrir les actifs des clients et transférer les clients à seuil plus élevé aux partenaires de gestion de patrimoine HNW si nécessaire.,Favoriser et contribuer à un environnement de travail positif et constructif.,Fournir du coaching, une formation sur les références en gestion de patrimoine et des commentaires continus au personnel des services de détail et des petites entreprises.,Contribuer individuellement, en tant que membre de l'équipe et en tant que mentor pour les nouveaux conseillers financiers.,Représenter TD Wealth de manière professionnelle auprès du grand public.,S'impliquer dans la communauté et soutenir les initiatives caritatives et communautaires de TDBG.,Comprendre et soutenir la stratégie de service à la clientèle de la Banque.,Tenir compte de l'impact des décisions sur TD, ses clients et ses parties prenantes.,Fournir le plus haut niveau de service à la clientèle aux partenaires internes, fournisseurs ou clients.,Modéliser la prestation de services de qualité à chaque interaction.,Diriger et contribuer à l'amélioration continue de l'expérience partenaire/client.,S'engager à faire progresser et à maintenir une culture inclusive.,Participer pleinement en tant que membre de l'équipe et contribuer à un environnement de travail positif.,Peut fournir du leadership, de la formation et des conseils aux autres membres de l'équipe.,Assurer une communication continue avec l'équipe sur les projets et les problèmes.,Partager activement l'information et les connaissances, et apprendre de manière proactive des autres.

Baccalauréat fortement préféré.,2 ans et plus d'expérience dans la prestation de conseils, la planification et la vente de placements.,SIE, Series 7, Series 63 requis.,Doit posséder L&H et Series 66 (ou équivalent) ou être en mesure d'obtenir toutes les licences et enregistrements dans les délais prévus.,Doit être éligible à l'emploi selon les normes établies par la FINRA.,Sujet aux exigences d'enquête et de vérification de la règle 3110(e) de la FINRA.,Résultats satisfaisants d'une vérification des antécédents criminels, d'une vérification du rapport de crédit, d'une recherche de litiges civils et d'une recherche d'actions d'exécution d'une agence de réglementation ou d'une organisation d'autoréglementation.,Déclarations/certifications du candidat concernant les constatations administratives, civiles et/ou criminelles par toute agence/autorité gouvernementale ou organisation d'autoréglementation.

Baccalauréat

Doit être disposé à voyager dans le marché assigné pour rencontrer des prospects, des clients et des partenaires cinq jours par semaine.,Nécessite une habilitation de sécurité, incluant une vérification des antécédents criminels, une vérification du rapport de crédit, une recherche de litiges civils et une recherche d'actions d'exécution d'une agence de réglementation ou d'une organisation d'autoréglementation, ainsi que l'éligibilité selon les normes de la FINRA.