Conseiller financier - New York, NY

Fournir des conseils en planification financière et vendre des solutions de gestion de placements.,Mettre à profit son expérience pour répondre aux besoins uniques et complexes des clients de Gestion de patrimoine TD.,Examiner les objectifs financiers et formuler des recommandations de placement alignées sur les objectifs des clients.,Servir de point de contact central pour le service à la clientèle et le développement des relations.,S'assurer que tous les nouveaux clients bénéficient d'une expérience d'intégration complète, y compris la découverte et l'analyse des besoins financiers.,Collaborer et promouvoir la génération de pistes.,Gérer les objectifs, prioriser les tâches et travailler efficacement dans un environnement dynamique.,Mettre en œuvre un processus pour les examens annuels des clients et les contacts proactifs avec les clients.,Gérer tous les aspects des relations avec les clients et les orienter vers les partenaires de détail et de gestion de patrimoine au besoin.,Atteindre les objectifs de vente trimestriels et annuels.,Augmenter la part de portefeuille en anticipant les besoins des clients et en suggérant des solutions de patrimoine appropriées.,Maximiser la rentabilité tout en assurant une expérience client exceptionnelle.,Identifier les opportunités de référer des affaires aux partenaires de détail et aux partenaires Petites entreprises/Commercial.,Exécuter toutes les activités en conformité avec les réglementations, les politiques et les procédures.,Respecter toutes les réglementations fédérales, étatiques, des OAR et les politiques de la Firme.,Satisfaire à toutes les exigences de formation continue.,Comprendre et respecter les politiques et procédures de la Banque TD et de Gestion de patrimoine TD.,Mettre en œuvre le Programme d'identification des clients (PIC) de la TD et effectuer les exigences de diligence raisonnable à l'égard de la clientèle (CDD) et de diligence raisonnable renforcée (EDD).,Découvrir les actifs des clients et transférer les clients à seuil plus élevé vers les partenaires de gestion de patrimoine HNW appropriés.,Favoriser et contribuer à un environnement de travail positif et constructif.,Fournir du coaching, une formation sur les références en gestion de patrimoine et des commentaires continus au personnel des services de détail et des petites entreprises.,Contribuer individuellement, en tant que membre de l'équipe et en tant que mentor auprès des nouveaux conseillers financiers.,Représenter Gestion de patrimoine TD auprès du grand public de manière professionnelle.,S'impliquer dans la communauté et soutenir les initiatives caritatives et communautaires du Groupe Banque TD.

Baccalauréat fortement préféré.,Plus de 2 ans d'expérience en conseil, planification et vente de placements.,SIE, Series 7, Series 63 requis.,Doit posséder L&H et Series 66 (ou l'équivalent) ou la capacité d'obtenir toutes les licences et enregistrements dans le délai prévu.,Doit être admissible à l'emploi selon les normes établies par la FINRA.,Résultats satisfaisants d'une vérification des antécédents judiciaires, d'une vérification de solvabilité, d'une recherche de litiges civils et d'une recherche d'actions coercitives d'un organisme de réglementation ou d'une organisation d'autoréglementation.,Déclarations/certifications du candidat concernant des constatations administratives, civiles et/ou pénales par toute agence/autorité gouvernementale ou organisation d'autoréglementation.

Baccalauréat

Doit être disposé à voyager dans le marché assigné pour rencontrer des prospects, des clients et des partenaires cinq jours par semaine.,Nécessite une habilitation de sécurité et est soumis à des vérifications approfondies des antécédents et réglementaires (règle FINRA 3110(e), vérification des antécédents judiciaires, vérification de solvabilité, recherche de litiges civils, recherche d'actions coercitives d'un organisme de réglementation ou d'une organisation d'autoréglementation).,Nécessite l'obtention de L&H et de la Series 66 (ou l'équivalent) si ce n'est pas déjà détenu.,Déplacements nationaux continus.,Exécution continue de tâches multiples.,Utilisation continue d'équipement de bureau standard.,Position assise continue.,Concentration continue pendant de longues périodes.,Application continue du bon sens pour résoudre des problèmes impliquant des situations standardisées.,Lecture, écriture et compréhension continues des instructions.,Addition, soustraction, multiplication et division continues.