Conseiller financier - Comté de Montgomery, PA

Fournir des conseils en planification financière et vendre des solutions de gestion de placements.,Mettre à profit son expérience pour répondre aux besoins uniques et complexes des clients de TD Wealth.,Examiner les objectifs financiers et formuler des recommandations d'investissement alignées sur les objectifs du client.,Servir de point de contact central pour le service à la clientèle et le développement des relations.,Offrir un service légendaire lors de chaque interaction client afin de maximiser la rétention et la croissance.,S'assurer que tous les nouveaux clients reçoivent une expérience d'intégration complète, incluant la découverte, l'analyse des besoins financiers, des conseils basés sur les objectifs et la complétion des documents clients requis.,Établir des partenariats et promouvoir la génération de pistes.,Gérer les objectifs, prioriser les tâches et travailler dans un environnement dynamique.,S'assurer que tous les clients, nouveaux et existants, bénéficient d'une expérience de planification et d'une réunion d'examen annuel du client (RAC).,Servir de point de contact principal pour les relations clients de TD Wealth, en référant aux partenaires et affiliés de détail et de gestion de patrimoine au besoin.,Mettre en œuvre et exécuter un modèle/une expérience de service différencié pour les clients de TD Wealth.,Atteindre les objectifs de vente trimestriels et annuels.,Augmenter la part de portefeuille en anticipant les besoins des clients et en suggérant des solutions de patrimoine appropriées.,Maximiser la rentabilité tout en assurant une expérience client exceptionnelle.,Identifier les opportunités au sein de votre portefeuille et de votre réseau pour référer des affaires aux partenaires de détail et aux partenaires Petites Entreprises/Commerciaux.,Exécuter les tâches de manière rigoureuse et conforme aux réglementations, politiques et procédures.,Respecter toutes les réglementations fédérales, étatiques, des OAR et les politiques de la Firme.,Atteindre toutes les exigences de formation continue.,Comprendre et respecter les politiques et procédures de la Banque TD et de TD Wealth.,Mettre en œuvre le Programme d'identification des clients (PIC) de la TD en recueillant et en vérifiant les informations d'identification client requises et en effectuant d'autres exigences de diligence raisonnable et de diligence raisonnable renforcée.,Découvrir les actifs des clients et transférer les clients à seuil plus élevé aux partenaires de gestion de patrimoine HNW appropriés au besoin.,Favoriser et contribuer à un environnement de travail positif et constructif.,Fournir du coaching, une formation sur les références en gestion de patrimoine et des commentaires continus au personnel de détail et des petites entreprises.,Contribuer individuellement, en tant que membre de l'équipe et en tant que mentor pour les nouveaux conseillers financiers.,Représenter TD Wealth auprès du grand public de manière professionnelle.,S'impliquer dans la communauté et soutenir les initiatives caritatives et communautaires du Groupe Banque TD.

Baccalauréat fortement préféré.,2+ années d'expérience en conseil, planification et vente de placements.,SIE, Series 7, Series 63 requis.,L&H et Series 66 (ou équivalent) requis ou la capacité d'obtenir tous ces permis dans le cadre du calendrier de permis et d'enregistrement.,Doit être éligible à l'emploi selon les normes établies par la FINRA.,Résultats satisfaisants à une vérification des antécédents criminels, une vérification du rapport de crédit, une recherche de litiges civils, une recherche d'actions d'exécution d'organismes de réglementation ou d'organisations d'autoréglementation, et des déclarations/certifications du candidat concernant des constatations administratives, civiles et/ou criminelles par toute agence/autorité gouvernementale ou organisation d'autoréglementation.

Baccalauréat

Doit être disposé à voyager continuellement à l'intérieur du marché assigné pour rencontrer des prospects, des clients et des partenaires cinq jours par semaine. Soumis aux exigences d'enquête et de vérification de la règle FINRA 3110(e) et à diverses vérifications d'antécédents (criminels, de crédit, litiges civils, application de la réglementation).