Conseiller financier - Comté de Montgomery, PA

Expérience dans la vente de placements et la prestation de plans financiers,Démontre un engagement envers l'orientation client en offrant un service légendaire,S'assure que tous les nouveaux clients reçoivent une expérience d'intégration complète, y compris la découverte du client, l'analyse des besoins financiers et la documentation,Capacité à établir des partenariats et à promouvoir la génération de pistes,Gère les objectifs, priorise les tâches et travaille efficacement dans un environnement dynamique,S'assure que tous les clients nouveaux et existants reçoivent une expérience de planification et des revues annuelles,Sert de point de contact principal pour les relations clients de Gestion de patrimoine TD et réfère à d'autres partenaires au besoin,Met en œuvre et exécute un modèle de service différencié pour les clients de Gestion de patrimoine TD,Atteint les objectifs de vente trimestriels et annuels,Augmente la part de portefeuille en anticipant les besoins des clients et en suggérant des solutions de patrimoine appropriées,Maximise la rentabilité tout en assurant une expérience client exceptionnelle,Identifie les opportunités au sein du portefeuille et du réseau pour référer des affaires aux partenaires de détail et de petites entreprises/commerciales,Exécute de manière rigoureuse et conforme aux réglementations, politiques et procédures,Adhère à toutes les réglementations fédérales, étatiques, des OAR et aux politiques de la Firme,S'assure que toutes les exigences de formation continue sont respectées,Responsable de la compréhension et du respect des politiques et procédures de la Banque TD et de Gestion de patrimoine TD,Responsable de la mise en œuvre du Programme d'identification des clients (PIC) de la TD,Découvre les actifs des clients et transfère les clients à seuil plus élevé aux partenaires de patrimoine HNW au besoin,Favorise et contribue à un environnement de travail positif,Fournit du coaching, de la formation sur les références en patrimoine et des commentaires continus au personnel de détail et des petites entreprises,Contribue individuellement, en tant que membre de l'équipe et en tant que mentor pour les nouveaux conseillers financiers,Représente Gestion de patrimoine TD auprès du grand public de manière professionnelle,Impliqué dans la communauté et soutient les initiatives caritatives et communautaires du Groupe Banque TD,Comprend et soutient la stratégie de service à la clientèle de la Banque,Considère l'impact des décisions sur le bien-être de la TD, de ses clients et de ses parties prenantes,Fournit le plus haut niveau de service à la clientèle,Modélise la prestation de services de qualité,Dirige et contribue à l'amélioration continue de l'expérience partenaire/client,S'engage à faire progresser et à maintenir une culture unique et inclusive,Participe pleinement en tant que membre de l'équipe et contribue à un environnement de travail positif,Assure une communication continue avec l'équipe sur l'état/l'avancement des projets et les problèmes/points d'intérêt,Partage activement l'information et les connaissances, et apprend de manière proactive de l'expertise des autres

Baccalauréat fortement souhaité,2+ ans d'expérience en conseil, planification et vente de placements,SIE, Série 7, Série 63 requis,Doit posséder L&H et Série 66 (ou équivalent) ou la capacité d'obtenir toutes les licences dans le calendrier de permis et d'enregistrement

Baccalauréat (fortement souhaité)

Capacité à voyager dans le marché assigné pour rencontrer des prospects, des clients et des partenaires cinq jours par semaine, Sous réserve des exigences d'enquête et de vérification de la règle FINRA 3110(e), Résultats satisfaisants à une vérification des antécédents criminels, une vérification de rapport de crédit, une recherche de litiges civils et une recherche d'actions d'exécution d'organismes de réglementation ou d'organisations d'autoréglementation requis