Conseiller financier - Kings Highway/Brooklyn

Expérience dans la vente de placements et la prestation de plans financiers.,Démontre un engagement à être axé sur le client en offrant un service légendaire lors de chaque interaction client afin de maximiser la rétention et la croissance.,S'assure que tous les NOUVEAUX clients reçoivent une expérience d'intégration complète, comprenant : une découverte approfondie du client, la réalisation d'une analyse des besoins financiers pour fournir des conseils basés sur les objectifs.,Capacité à établir des partenariats et à promouvoir la génération de leads.,Gère les objectifs, priorise les tâches et est à l'aise de travailler dans un environnement au rythme rapide.,S'assure que tous les clients nouveaux et existants bénéficient d'une expérience de planification et reçoivent une réunion d'examen annuel du client (ACR).,Sert de point de contact principal pour les relations avec les clients de TD Wealth.,Atteint les objectifs de vente trimestriels et annuels.,Augmente la part de portefeuille en anticipant les besoins des clients et en suggérant les solutions de gestion de patrimoine les plus appropriées.,Identifie les opportunités au sein de votre portefeuille et de votre réseau pour référer des affaires aux partenaires de détail et aux partenaires Petites entreprises/Commercial.,Exécute de manière rigoureuse et conforme aux réglementations, politiques et procédures.,Respecte toutes les réglementations fédérales, étatiques, des OAR et les politiques de la Firme liées à toutes les activités commerciales.,S'assure que toutes les exigences de formation continue sont respectées.,Responsable de la compréhension et du respect des politiques et procédures de TD Bank et TD Wealth.,Responsable de la mise en œuvre du Programme d'identification des clients (CIP) de TD en recueillant et en vérifiant les informations d'identification client requises.,Découvre les actifs des clients et transfère les clients à seuil plus élevé aux partenaires de gestion de patrimoine HNW appropriés, au besoin.,Responsable de favoriser et de contribuer à un environnement de travail positif et constructif.,Fournit du coaching, une formation sur les références en gestion de patrimoine et des retours continus au personnel de détail et des petites entreprises.,Contribue individuellement, en tant que membre de l'équipe et en tant que mentor pour les nouveaux conseillers financiers.,Représente TD Wealth auprès du grand public de manière professionnelle.,S'implique dans la communauté et soutient les initiatives caritatives et communautaires de TDBG.

Baccalauréat fortement préféré.,2+ ans d'expérience dans la prestation de conseils, la planification et la vente de placements.,SIE, Series 7, Series 63 requis.,Doit posséder L&H et Series 66 (ou équivalent) ou avoir la capacité d'obtenir toutes ces certifications dans le cadre du calendrier de licences et d'enregistrement.,Doit être éligible à l'emploi selon les normes établies par la FINRA.,Résultats satisfaisants à une vérification des antécédents criminels, une vérification du rapport de crédit, une recherche de litiges civils et une recherche d'actions d'exécution d'organismes de réglementation ou d'organisations d'autoréglementation.

Baccalauréat

Doit être éligible à l'emploi selon les normes de la FINRA.,Nécessite une vérification des antécédents criminels, une vérification du rapport de crédit, une recherche de litiges civils et une recherche d'actions d'exécution d'organismes de réglementation ou d'organisations d'autoréglementation.,Capacité à voyager au sein du marché assigné pour rencontrer des prospects, des clients et des partenaires cinq jours par semaine.