Conseiller financier - Jenkintown, PA

Expérience dans la vente de placements et la prestation de plans financiers.,Engagement démontré envers l'orientation client et la prestation d'un service exceptionnel.,Capacité à intégrer de nouveaux clients, y compris une découverte approfondie, une analyse des besoins financiers et la documentation.,Capacité à établir des partenariats et à promouvoir la génération de pistes.,Maîtrise de la gestion des objectifs, de la priorisation des tâches et de l'efficacité dans un environnement dynamique.,Assurer que tous les clients reçoivent une expérience de planification complète.,Mettre en œuvre et exécuter un processus d'examen annuel des clients (EAC).,Servir de point de contact principal pour les relations clients de Gestion de patrimoine TD et faire des références aux partenaires de détail et de gestion de patrimoine.,Atteindre les objectifs de vente trimestriels et annuels.,Approfondir la part de portefeuille en anticipant les besoins des clients et en recommandant des solutions de gestion de patrimoine appropriées.,Maximiser la rentabilité tout en assurant une expérience client exceptionnelle.,Identifier les opportunités de référence pour les partenaires de détail et des petites entreprises/commerciaux.,Exécuter les tâches en conformité avec toutes les réglementations, politiques et procédures.,Adhérer aux réglementations fédérales, étatiques, des OAR et aux politiques de la Firme.,Satisfaire à toutes les exigences de formation continue.,Comprendre et respecter les politiques et procédures de la Banque TD et de Gestion de patrimoine TD.,Mettre en œuvre le Programme d'identification des clients (PIC) de la TD.,Découvrir les actifs des clients et transférer les clients à seuil plus élevé aux partenaires de gestion de patrimoine HNW.,Favoriser un environnement de travail positif et constructif et soutenir l'équipe de gestion de patrimoine.,Fournir un encadrement, une formation sur les références en gestion de patrimoine et une rétroaction continue au personnel de détail et des petites entreprises.,Contribuer individuellement, en tant que membre de l'équipe et en tant que mentor auprès des nouveaux conseillers financiers.,Représenter Gestion de patrimoine TD de manière professionnelle auprès du public et soutenir les initiatives caritatives et communautaires du Groupe Banque TD.

Baccalauréat fortement préféré.,Plus de 2 ans d'expérience dans la prestation de conseils, de planification et la vente de placements.,SIE, Series 7, Series 63 requis.,Doit posséder L&H et Series 66 (ou équivalent) ou la capacité d'obtenir toutes les licences et enregistrements dans les délais prévus.,Doit être admissible à l'emploi selon les normes établies par la FINRA.,Résultats satisfaisants à une vérification des antécédents criminels, une vérification de rapport de crédit, une recherche de litiges civils et une recherche d'actions d'exécution d'organismes de réglementation ou d'organismes d'autoréglementation.,Déclarations/certifications du candidat concernant les constatations administratives, civiles et/ou criminelles par toute agence/autorité gouvernementale ou organisme d'autoréglementation.

Baccalauréat

Capacité à voyager dans le marché assigné pour rencontrer des prospects, des clients et des partenaires cinq jours par semaine.,Capacité à se déplacer dans le territoire assigné.,Doit être admissible à l'emploi selon les normes établies par la FINRA.,Assujetti aux exigences d'enquête et de vérification de la règle 3110(e) de la FINRA.,Nécessite des résultats satisfaisants à une vérification des antécédents criminels, une vérification de rapport de crédit, une recherche de litiges civils et une recherche d'actions d'exécution d'organismes de réglementation ou d'organismes d'autoréglementation.,Nécessite des déclarations/certifications du candidat concernant les constatations administratives, civiles et/ou criminelles par toute agence/autorité gouvernementale ou organisme d'autoréglementation.