Conseiller financier - Burlington, VT

Expérience dans la vente de placements et la prestation de plans financiers.,Offrir un service client légendaire pour maximiser la rétention et la croissance.,S'assurer que tous les nouveaux clients reçoivent une expérience d'intégration complète, incluant une découverte approfondie, une analyse des besoins financiers et une présentation à l'équipe de service client.,Établir des partenariats et promouvoir la génération de pistes.,Gérer les objectifs, prioriser les tâches et travailler dans un environnement dynamique.,Mettre en œuvre un processus pour les revues annuelles des clients (RAC) avec un ordre du jour amélioré.,Servir de point de contact principal pour les relations clients de TD Wealth, en référant aux partenaires de détail et de gestion de patrimoine au besoin.,Atteindre les objectifs de vente trimestriels et annuels.,Augmenter la part de portefeuille en anticipant les besoins des clients et en suggérant des solutions de gestion de patrimoine appropriées.,Maximiser la rentabilité tout en assurant une expérience client exceptionnelle.,Identifier les opportunités de références aux partenaires de détail et des petites entreprises/commerciaux.,Exécuter de manière rigoureuse et conforme aux réglementations, politiques et procédures.,Respecter toutes les réglementations fédérales, étatiques, SRO et les politiques de la Firme.,Satisfaire à toutes les exigences de formation continue.,Comprendre et adhérer aux politiques et procédures de TD Bank et TD Wealth.,Mettre en œuvre le programme d'identification des clients (PIC) de TD.,Découvrir les actifs des clients et transférer les clients à seuil plus élevé aux partenaires de gestion de patrimoine HNW.,Favoriser un environnement de travail positif et constructif, en soutenant l'équipe globale de gestion de patrimoine.,Fournir du coaching, une formation sur les références en gestion de patrimoine et des retours continus au personnel de détail et des petites entreprises.,Contribuer individuellement, en tant que membre de l'équipe, et encadrer les nouveaux CF.,Représenter TD Wealth auprès du grand public de manière professionnelle.,S'impliquer dans la communauté et soutenir les initiatives caritatives et communautaires de TDBG.,Comprendre et soutenir la stratégie de service client de la Banque.,Prendre en compte l'impact des décisions sur TD, ses clients et ses parties prenantes.,Fournir le plus haut niveau de service client (effet WOW à chaque opportunité).,Modéliser une prestation de service de qualité à chaque interaction.,Diriger et contribuer à l'amélioration continue de l'expérience partenaire/client.,S'engager à faire progresser et à maintenir une culture unique et inclusive.,Participer pleinement en tant que membre de l'équipe et contribuer à un environnement de travail positif.,Fournir du leadership, de la formation et des conseils aux autres membres de l'équipe (au besoin).,Assurer une communication continue avec l'équipe sur les projets et les problèmes.,Partager activement l'information et les connaissances, et apprendre de manière proactive des autres.

Baccalauréat fortement préféré.,2+ ans d'expérience en conseil, planification et vente de placements.,SIE, Series 7, Series 63 requis.,Doit posséder L&H et Series 66 (ou équivalent) ou la capacité d'obtenir toutes ces certifications dans le calendrier de licence et d'enregistrement.,Éligible à l'emploi selon les normes établies par la FINRA.,Résultats satisfaisants à une vérification des antécédents criminels, une vérification de rapport de crédit, une recherche de litiges civils et une recherche d'actions d'exécution d'organismes de réglementation ou d'organisations d'autoréglementation.

Baccalauréat

Capacité à voyager dans le marché assigné pour rencontrer des prospects, des clients et des partenaires cinq jours par semaine.,Soumis aux exigences d'enquête et de vérification de la FINRA.,Nécessite une habilitation de sécurité (impliquée par les vérifications d'antécédents et les exigences réglementaires).