Conseiller financier - Bedford/Stuyvesant

Expérience dans la vente de placements et la prestation de plans financiers,Approche axée sur le client avec un engagement envers un service légendaire,Découverte approfondie des clients et analyse de leurs besoins financiers,Capacité à établir des partenariats et à promouvoir la génération de pistes,Gère les objectifs, priorise les tâches et est à l'aise de travailler dans un environnement dynamique,Mettre en œuvre efficacement des processus pour les examens clients et les contacts proactifs,Sert de point de contact principal pour les relations clients de TD Gestion de patrimoine,Atteint les objectifs de vente trimestriels et annuels,Augmente la part de portefeuille en anticipant les besoins des clients et en suggérant des solutions de gestion de patrimoine appropriées,Maximise la rentabilité tout en assurant une expérience client exceptionnelle,Identifie les opportunités au sein du portefeuille et du réseau pour les références,Exécute de manière rigoureuse et conforme aux réglementations, politiques et procédures,Adhère à toutes les réglementations fédérales, étatiques, des OAR et aux politiques de la Firme,S'assure que toutes les exigences de formation continue sont satisfaites,Responsable de la compréhension et du respect des politiques et procédures de la Banque TD et de TD Gestion de patrimoine,Responsable de la mise en œuvre du Programme d'identification des clients (PIC) de la TD,Découvre les actifs des clients et transfère les clients à seuil plus élevé aux partenaires de gestion de patrimoine HNW,Favorise et contribue à un environnement de travail positif et constructif,Fournit du coaching, de la formation sur les références en gestion de patrimoine et des commentaires continus au personnel des services aux particuliers et aux petites entreprises,Contribue individuellement, en tant que membre de l'équipe et en tant que mentor pour les nouveaux conseillers financiers,Représente TD Gestion de patrimoine auprès du grand public de manière professionnelle,Impliqué dans la communauté et soutient les initiatives caritatives et communautaires du Groupe Banque TD,Comprend et soutient la stratégie de service à la clientèle de la Banque,Prend en compte l'impact des décisions sur le bien-être de la TD, de ses clients et de ses parties prenantes,Fournit le plus haut niveau de service à la clientèle lors des interactions avec les partenaires internes, les fournisseurs ou nos clients,Modélise la prestation de services de qualité à chaque interaction,Dirige et contribue à l'amélioration continue de l'expérience des partenaires / clients,Engagé à faire progresser et à maintenir une culture unique et inclusive,Participe pleinement en tant que membre de l'équipe et contribue à un environnement de travail positif,Assure une communication continue avec l'équipe sur l'état / l'avancement des projets et les problèmes / points d'intérêt,Partage activement l'information et les connaissances, et apprend de manière proactive de l'expertise des autres

Baccalauréat fortement préféré,2 ans et plus d'expérience en conseil, planification et vente de placements,SIE, Series 7, Series 63 requis,L&H et Series 66 (ou équivalent) ou la capacité d'obtenir toutes ces licences et enregistrements dans le délai prévu,Admissible à l'emploi selon les normes établies par la FINRA,Résultats satisfaisants à une vérification des antécédents criminels, une vérification de rapport de crédit, une recherche de litiges civils et une recherche d'actions d'exécution d'organismes de réglementation ou d'organismes d'autoréglementation

Baccalauréat

Doit être disposé à voyager dans le marché assigné pour rencontrer des prospects, des clients et des partenaires cinq jours par semaine. Soumis aux exigences d'enquête et de vérification de la FINRA (Règle 3110(e)). Doit subir une vérification des antécédents criminels, une vérification de rapport de crédit, une recherche de litiges civils et une recherche d'actions d'exécution d'organismes de réglementation ou d'organismes d'autoréglementation.