Conseiller financier - Asheville, NC

Expérience dans la vente de placements et la fourniture de plans financiers.,Engagement à être axé sur le client et à offrir un service légendaire.,S'assurer que tous les nouveaux clients bénéficient d'une expérience d'intégration complète, incluant la découverte et l'analyse des besoins financiers.,Capacité à établir des partenariats et à promouvoir la génération de pistes.,Gérer les objectifs, prioriser les tâches et travailler efficacement dans un environnement dynamique.,Mettre en œuvre un processus pour les revues annuelles des clients et les contacts proactifs avec les clients.,Servir de point de contact principal pour les relations avec les clients de TD Wealth, en référant aux partenaires si nécessaire.,Mettre en œuvre et exécuter un modèle de service différencié pour les clients de TD Wealth.,Atteindre les objectifs de vente trimestriels et annuels.,Augmenter la part de portefeuille en anticipant les besoins des clients et en suggérant des solutions de gestion de patrimoine appropriées.,Maximiser la rentabilité tout en assurant une expérience client exceptionnelle.,Identifier les opportunités au sein de votre portefeuille et de votre réseau pour des références commerciales.,Exécuter de manière rigoureuse et conforme aux réglementations, politiques et procédures.,Respecter toutes les réglementations fédérales, étatiques, des OAR et les politiques de la Firme.,Satisfaire à toutes les exigences de formation continue.,Responsable de la compréhension et du respect des politiques et procédures de TD Bank et TD Wealth.,Responsable de la mise en œuvre du Programme d'identification des clients (PIC) de TD en recueillant et en vérifiant les informations d'identification client requises.,Découvrir les actifs des clients et transférer les clients à seuil plus élevé aux partenaires de gestion de patrimoine HNW appropriés.,Favoriser et contribuer à un environnement de travail positif et constructif, en soutenant l'équipe de gestion de patrimoine dans son ensemble.,Fournir du coaching, une formation sur les références en gestion de patrimoine et des retours continus au personnel des services aux particuliers et aux petites entreprises.,Contribuer individuellement, en tant que membre de l'équipe et en tant que mentor pour les nouveaux conseillers financiers.,Représenter TD Wealth auprès du grand public de manière professionnelle.,S'impliquer dans la communauté et soutenir les initiatives caritatives et communautaires de TDBG.

Baccalauréat fortement préféré.,2+ ans d'expérience dans la prestation de conseils, la planification et la vente de placements.,SIE, Series 7, Series 63 requis.,L&H et Series 66 (ou équivalent) ou la capacité d'obtenir toutes ces licences et enregistrements selon le calendrier de licences et d'enregistrement.,Doit être éligible à l'emploi selon les normes établies par la FINRA.,Résultats satisfaisants d'une vérification des antécédents criminels, d'une vérification de rapport de crédit, d'une recherche de litiges civils et d'une recherche d'actions d'exécution d'une agence de réglementation ou d'une organisation d'autoréglementation.,Déclarations/certifications du candidat concernant des conclusions administratives, civiles et/ou criminelles par toute agence/autorité gouvernementale ou organisation d'autoréglementation.

Baccalauréat

Doit être disposé à voyager dans le marché assigné pour rencontrer des prospects, des clients et des partenaires cinq jours par semaine. Nécessite une habilitation de sécurité (implicite par les réglementations de la FINRA et les vérifications d'antécédents). Doit être éligible à l'emploi selon les normes établies par la FINRA.