Agent de conformité, Plaintes réglementaires, Enquêtes et Demandes de renseignements
Description
Ce rôle est pour un Agent de conformité au sein de l'équipe Plaintes, enquêtes et demandes de renseignements réglementaires (RCII) à la Banque Royale du Canada. L'objectif principal est de gérer et de traiter les plaintes et les demandes de renseignements réglementaires liées à Royal Mutual Funds Inc. et RBC Dominion Securities Inc. Les responsabilités incluent la réception des plaintes des clients, la gestion de bases de données, la documentation, la production de rapports aux organismes de réglementation, le soutien aux enquêtes internes et de supervision, et la gestion des communications et des boîtes aux lettres partagées connexes.
Ce que nous recherchons
Coordonner la réception des plaintes des clients, y compris la saisie et la tenue d'une base de données des plaintes, la communication avec les directeurs de succursale et la préparation des lettres d'accusé de réception.,Obtenir la documentation et le matériel de soutien nécessaires pour préparer les dossiers de plainte en vue de l'analyse.,Signaler les plaintes, les mises à jour, les enquêtes internes et autres événements à signaler via le système de déclaration du régulateur (ComSet), tel que demandé.,Préparer et mettre à jour les dossiers.,Aider à la coordination de la documentation pour les enquêtes internes ou de supervision et/ou les demandes de renseignements réglementaires et l'analyse des plaintes.,Contribuer aux exigences de rapports mensuels et trimestriels de l'équipe RCII.,Gérer les documents et les communications pour les tâches liées aux demandes de renseignements réglementaires.,Surveiller et gérer les boîtes aux lettres partagées de l'équipe RCII.,Entreprendre d'autres initiatives au besoin.
Candidat idéal
Expérience de travail dans un environnement réglementaire et connaissance des concepts pertinents pour la gestion des plaintes réglementaires.,Diplôme universitaire (de préférence en droit, en administration des affaires ou en finance).,Achèvement d'une formation liée à l'industrie des valeurs mobilières (un atout).
Éducation minimale
Diplôme universitaire (Droit, administration des affaires ou finance de préférence)
Compétences techniques
Compétences interpersonnelles
Heures de travail
37,5 heures/semaine
Avantages
Aussi disponible à
À propos de l'entreprise
Royal Bank of Canada
La Banque Royale du Canada est une institution financière mondiale définie par sa raison d'être et guidée par des principes en vue de produire une performance de premier plan. En tant que plus grande banque du Canada, elle offre des services de banque aux particuliers et aux entreprises, de gestion de patrimoine et de marchés des capitaux à plus de 17 millions de clients dans le monde.
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