Gestionnaire, Gouvernance et opérations de conformité

Gérer les informations confidentielles et signaler les problèmes de manière appropriée.

Se tenir informé des tendances émergentes et des exigences réglementaires en matière de conformité.

Identifier et gérer les risques, en assurant le respect des politiques internes et des directives réglementaires.

Effectuer des rapports et des analyses pour évaluer l'efficacité du programme et recommander des améliorations.

Surveiller le service et la productivité, en mettant en œuvre des améliorations continues des processus.

Fournir des conseils et des orientations au sein de la discipline de la conformité.

Établir et entretenir des relations avec les équipes du front office, les fonctions de soutien et le service-conseil en conformité.

Coordonner les demandes et suivre les initiatives avec les partenaires commerciaux.

Préparer des communications, des rapports et des présentations pour la direction, les régulateurs et les parties prenantes.

Identifier et résoudre de manière proactive les questions nécessitant un examen ou une escalade.

Participer aux activités d'équipe, favorisant un environnement de travail positif et inclusif.

Établir des liens avec les équipes de surveillance mondiale et les équipes de conformité élargies.

Assurer la couverture des modules de surveillance et présenter les escalades de cas.

Acquérir une compréhension des nouveaux modules et outils de surveillance des transactions.

Assurer le respect du délai T+1 pour la surveillance des transactions.

Analyser les alertes et les données pour détecter d'éventuelles violations des lois, des règles et des politiques de l'entreprise.

Identifier et signaler les problèmes à la direction de la surveillance et au service-conseil en conformité.

Développer une compréhension approfondie des modèles de surveillance de la manipulation de marché.

Rechercher continuellement des efficacités et des améliorations dans le travail de surveillance.

Mettre à jour les outils de gestion de cas et assurer le suivi des éléments en suspens.

Encadrer et former les nouveaux arrivants sur la formation en conformité.

Exécuter les demandes complexes et les escalades.

Participer aux discussions de calibration et proposer des améliorations pour les examens.

Soutenir les activités d'audit en fournissant de la documentation et une expertise en la matière.

Participer aux projets critiques de surveillance des transactions et aux réunions de département.

Travailler en étroite collaboration avec le service-conseil en conformité, les pupitres de négociation et la technologie.

Soutenir l'amélioration du système de surveillance par des processus de calibration.

Aider les équipes de conformité régionales à la remédiation des risques réglementaires.

Analyser les sources de données pour répondre aux exigences d'examen.

Comprendre le flux de transactions de bout en bout, y compris les systèmes de réservation et la génération d'alertes.

Diplôme de premier cycle requis.

Titres professionnels pertinents tels que le programme FINRA Certified Compliance Officer.

Une connaissance de base des actions est requise.

Diplôme de premier cycle