Gestionnaire de relations associé, Clientèle privée - Ramsey, NJ

Répondre aux besoins uniques et complexes des clients à valeur nette élevée, en particulier ceux ayant des soldes plus modestes.,Agir comme point de contact central pour les clients à valeur nette élevée ayant des soldes inférieurs.,Approfondir et élargir les relations existantes grâce à un excellent service et un contact client proactif.,Faire preuve de leadership éclairé à travers les capacités de Gestion de patrimoine TD.,Engager les clients et leur présenter les gestionnaires de relations, Clientèle privée, pour des relations plus approfondies.,Collaborer avec d'autres gestionnaires de relations, conseillers en investissement, stratèges en patrimoine et conseillers en prêts patrimoniaux.,Conserver et développer les relations clients assignées.,Dépasser les attentes des clients en matière de service.,Soutenir les clients ayant des soldes plus modestes en fournissant des solutions de gestion de compte au quotidien.,Présenter l'ensemble des capacités offertes par Gestion de patrimoine TD.,Maximiser la satisfaction des clients et saisir les opportunités de conserver et d'accroître les soldes en référant les clients.,S'assurer que les clients existants bénéficient d'une expérience de planification pour clients privés lorsque cela est pertinent.,Mettre en œuvre efficacement les processus avec les agents de service à la clientèle (ASC) pour un service légendaire.,Contacter proactivement tous les clients pour améliorer et étendre les relations.,Tirer parti des spécialistes (fiscalité, fiducie et succession) pour approfondir les relations avec les clients.,Exécuter les tâches en conformité avec les réglementations, politiques et procédures (OCC, SEC, FINRA).,Adhérer aux politiques et procédures AML/ATF de Gestion de patrimoine TD.,Mettre en œuvre le Programme d'identification des clients (PIC) de la TD.,Contribuer à un environnement de travail positif et constructif.,Représenter Gestion de patrimoine TD de manière professionnelle et soutenir les initiatives caritatives et communautaires du Groupe Banque TD.

Diplôme de 4 ans ou expérience équivalente.,3 ans d'expérience pertinente dans un rôle de production ou de soutien à la clientèle (antécédents de satisfaction et de rétention élevées des clients).,Licences en valeurs mobilières : Series 7, 63 + 65 ou 66.,Compréhension des besoins et des produits/services des clients à valeur nette élevée.,Expérience en vente consultative préférée.,Adhésion à des organisations civiques et professionnelles requise après l'embauche.

Baccalauréat ou expérience équivalente

Entre dans la définition de « Loan Originator » (initiateur de prêt) en vertu de la Réglementation Z.,Entre dans la définition de « Mortgage Loan Originator » (initiateur de prêt hypothécaire) en vertu de la loi SAFE Act.,Soumis aux exigences de la FINRA et aux lois sur les valeurs mobilières.,Doit être admissible à l'emploi auprès d'une institution financière couverte.,Doit être admissible à l'enregistrement en tant qu'initiateur de prêt hypothécaire enregistré auprès du NMLS.,Doit être admissible à l'emploi selon les normes établies par la FINRA.,Soumis aux exigences d'enquête et de vérification de la règle 3110(e) de la FINRA.,Nécessite des résultats satisfaisants à une vérification des antécédents criminels, une vérification du rapport de crédit, une recherche de litiges civils et une recherche d'actions d'exécution d'organismes de réglementation/d'organismes d'autoréglementation.,Déplacements intérieurs occasionnels.