Description
Ce rôle est au sein de l'équipe de Contrôle de la Protection de la Clientèle, axé sur la gouvernance et la supervision des projets et transactions ayant un impact sur la conformité en matière de Possession et Contrôle (Règle SEA 15c3-3 et Règle CIRO 4311) pour les courtiers en valeurs mobilières américains et canadiens. L'associé effectuera la surveillance quotidienne de la conformité, l'analyse des causes profondes, appliquera les meilleures pratiques et générera des rapports d'exceptions de risque. Les responsabilités clés comprennent également la production de rapports périodiques sur les indicateurs de risque, la participation à des projets, l'assistance aux demandes réglementaires et d'audit, et le soutien aux tests d'acceptation utilisateur pour les améliorations de systèmes liées à la conformité.
Ce que nous recherchons
Effectuer les fonctions quotidiennes de supervision et de reporting en matière de Possession et Contrôle (15c3-3 et 4311), y compris l'analyse des causes profondes et le vieillissement des déficits,
Déposer les demandes de prolongation 15c3-3 auprès de la FINRA si nécessaire,
Assurer la tenue précise des registres de toutes les données départementales, rapports et documents justificatifs,
Préparer les indicateurs départementaux et les rapports de gestion quotidiens/hebdomadaires/ad hoc,
Aider à répondre aux demandes/examens réglementaires/d'audit liés à la Protection de la Clientèle (CP),
Satisfaire aux exigences applicables du rapport mensuel FOCUS (États-Unis seulement),
Fournir un soutien pour les projets et problèmes en cours liés aux rapports FINOP et FOCUS,
Effectuer des activités de surveillance quotidiennes concernant les autorisations d'entrée utilisateur BPS attribuées,
Effectuer des tests de contrôle pour les contrôles clés des FRR (Règles de Responsabilité Financière) au sein de BCS,
Participer aux travaux de projet et aux tests d'acceptation utilisateur pour les améliorations de systèmes et de flux de travail liés à la ségrégation
Candidat idéal
Baccalauréat ou équivalent, de préférence avec une spécialisation en Affaires, Comptabilité, Finance ou Économie, ou une solide expérience étendue dans un rôle équivalent,
Capacité à collaborer avec les membres de l'équipe pour examiner les activités, les produits et les domaines fonctionnels afin d'identifier les risques clés et les opportunités de synergie
Éducation minimale
Baccalauréat
Compétences techniques
Compétences interpersonnelles
Heures de travail
37,5 heures/semaine
Avantages
Aussi disponible à
À propos de l'entreprise
Royal Bank of Canada
La Banque Royale du Canada est une institution financière mondiale définie par sa raison d'être et guidée par des principes en vue de produire une performance de premier plan. En tant que plus grande banque du Canada, elle offre des services de banque aux particuliers et aux entreprises, de gestion de patrimoine et de marchés des capitaux à plus de 17 millions de clients dans le monde.
Nous respectons votre vie privée
BerryMap utilise des cookies pour fournir des fonctionnalités essentielles, analyser l'utilisation et améliorer votre expérience. Vous pouvez personnaliser vos préférences ci-dessous.