Responsable de la conformité consultative, RBC Marchés des Capitaux LLC, New York, NY
Description
Ce rôle implique de fournir des conseils, un soutien et une supervision en matière de conformité à diverses lignes d'affaires Macro des marchés des capitaux, y compris les taux, les contrats à terme, les matières premières et les devises, ainsi que les produits d'actions et le programme américain de cadeaux et divertissements (C&D) des marchés des capitaux. Les responsabilités clés comprennent l'élaboration et la prestation de formations, le maintien des politiques et procédures, l'assistance aux audits et examens, l'examen des nouveaux produits pour les risques de conformité, la promotion du respect des réglementations sur les contributions politiques, l'orientation des employés sur les exigences de divulgation, la coordination des dépôts MSRB G-37 et la surveillance des C&D pour les fonctionnaires gouvernementaux/étrangers.
Ce que nous recherchons
Baccalauréat en commerce, administration des affaires, finance ou un domaine connexe.,4 ans d'expérience professionnelle connexe.,3 ans d'expérience dans : Les exigences réglementaires des marchés des capitaux américains et canadiens (Règlements nationaux de l'OCRC, Règlements de la CFTC et Règlements de la SEC), Les évaluations des risques de conformité, L'exécution d'initiatives stratégiques de conformité multi-actifs, La présentation d'indicateurs de risque clés et d'autres analyses de tendances à la haute direction, La mise en œuvre de programmes de surveillance de la conformité (conception, documentation et remontée des constatations), L'élaboration d'avis pour communiquer les exigences et les changements en matière de conformité réglementaire des marchés, L'élaboration de plans de formation multi-actifs et la prestation de formations sur la conformité réglementaire des marchés.,1 an d'expérience dans : Un rôle consultatif ou de conformité soutenant une activité de vente et de négociation sur les marchés des capitaux, Un rôle de conformité soutenant l'élaboration de politiques mondiales ou un programme de conformité de base équivalent, La mise en œuvre du Code des devises et des métaux précieux, Les exigences et processus réglementaires 15a-6, Les marchés des actions et la réglementation des actions.
Candidat idéal
Baccalauréat en commerce, administration des affaires, finance ou un domaine connexe.,4 ans d'expérience professionnelle connexe.,Expérience démontrée des exigences réglementaires des marchés des capitaux américains et canadiens, des évaluations des risques de conformité, des initiatives stratégiques de conformité, de la présentation d'indicateurs de risque, de la mise en œuvre de programmes de surveillance de la conformité, de l'élaboration d'avis réglementaires et de la prestation de formations sur la conformité.,Expérience démontrée dans un rôle consultatif/de conformité soutenant les ventes/négociations sur les marchés des capitaux, l'élaboration de politiques mondiales, la mise en œuvre du Code des devises et des métaux précieux, les exigences réglementaires 15a-6 et les marchés/réglementations des actions.
Éducation minimale
Baccalauréat
Compétences techniques
Compétences interpersonnelles
Heures de travail
40 heures/semaine, du lundi au vendredi
Avantages
Engagements spéciaux
Télétravail autorisé jusqu'à 1 jour par semaine. Nécessite une connaissance des exigences réglementaires des marchés des capitaux américains et canadiens.
À propos de l'entreprise
Royal Bank of Canada
La Banque Royale du Canada est une institution financière mondiale définie par sa raison d'être et guidée par des principes en vue de produire une performance de premier plan. En tant que plus grande banque du Canada, elle offre des services de banque aux particuliers et aux entreprises, de gestion de patrimoine et de marchés des capitaux à plus de 17 millions de clients dans le monde.
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